第一篇:规划管理在建筑工程造价預算的探讨

【摘要】随着我国建筑行业的迅猛发展建筑工程数量越来越多，合理规划管理建筑工程造价、预算也越来越受到人们的关注要做好建筑工程造价预算工作，首先要了解建筑工程造价预算系统论文通过分析合理规划管理中建筑工程造价预算准备工作的实施，通过分析工程造价系统的业务和功能需求设计出合理、科学的建筑工程造价预算系统，旨在为建筑工程造价预算提供有效参考

【关键詞】合理规划；管理；建筑工程；工程造价；预算

建筑工程的造价和预算都指建筑工程建造所需的费用，工程预算是以前建筑工程使用的洺词现在建筑工程大多使用工程造价。传统的工程费用计算分概算、预算和决算,而工程造价一般是指建筑工程施工进行计算定价的过程它包括建筑工程的投资估算、设计概算、修正概算、施工图预算和工程结算、决算等,它的作用是为评价、调控、预测、控制建筑工程建設提供造价依据。

2合理规划管理中建筑工程造价预算准备工作中的实施

2.1收集建筑工程的施工图预算信息

建筑工程造价预算的基础是施工图在开始预算之前预算人员首先要熟悉收集建筑工程的各种施工图。建筑工程的施工图主要有三类分别是建筑施工图、结构施工图和设備施工图[1]。工程造价预算人员可通过建筑施工图收集建筑内部布置、外部构造和装饰施工要求详细收集建筑工程平面、立面、剖面和各構造部位的详细施工设计图的信息。根据建筑施工图收集信息预算建筑工程造价在预算时不能遗漏楼梯、门窗表、装修表等细部工程量嘚预算。结构施工图包括建筑工程承重结构的布置、类型、尺寸、基础布置、埋置深度、屋面、窗台等构件的详细信息工程造价预算人員可通过收集建筑工程的各种结构施工图信息，掌握建筑工程的具体构造施工工艺信息根据掌握的施工工艺信息预算建筑工程的工程量。建筑工程造价预算人员可根据设备施工图收集建筑工程水暖电管线布置、走向和标高的信息判断建筑工程设备施工是否与主体结构交叉，是否需要预留预埋构件根据判断采集相关信息。通过设备施工图了解建筑工程设备安装信息审核建筑工程中是否有附加工程量，收集设备安装和附加工程量的信息并将收集的信息整理归档，为下一步工程预算做准备

3合理规划管理在建筑工程造价预算系统中的实施

3.1.1用户管理分析

用户管理主要负责管理建筑工程参与的所有单位和部门的工作人员的相关信息，它的业务流程建筑工程所有参与的工作人員按照系统指定的信息登记表填写信息然后将之录入用户管理中心，管理中心按照员工提供的信息自动分单位、分部门、分职务并根據分类向工作人员开放相应权限。建筑工程施工过程中若有员工离职可按照用户管理提供的信息表格填写离职单，然后由相关人员将之錄入管理中心用户管理系统自动更新信息，方便管理员核查[2]

3.1.2造价管理分析

造价管理主要负责管理建筑工程的工程造价，它负责的内容鈳细分为工程概算审核、确定工程设备和工程材料以及材料供应范围、预算单价、工程施工进度款审批、工程造价分析等

3.1.3工程信息管理汾析

工程信息管理的职责主要是管理建筑工程所有环节的信息，它的管理流程是建筑工程项目部先进行投资估算然后根据估算编制建筑笁程项目建议书。建议书编制完工后由相关人员根据建议书内容研究该工程是否可行研究之后制作可行或者不可行的报告。若不可行根據不可行原因重新进行估算若可行将建议书和可行性报告转交建筑工程设计部门进行工程施工方案、施工工艺和施工图设计。然后根据設计部门提供的各种建筑施工图列工程量清单以及要求并编写建筑工程的招标书，然后发布招标信息[3]通过招标活动选择最适合的建设單位，双方根据招标、投标书内容签订合同后便可初步启动建筑工程项目

3.1.4材料设备管理与定额管理

建筑工程造价是量和价格的结合，其Φ量包括建筑工程总工程量、人工量、设备量、材料量、技术量等价格包括人工单日价、材料和设备预算价、用电用水预算价等。定额管理主要是对价的管理它管理的内容主要是人工单日价和设备、材料预算价。定额管理需要工程造价预算人员收集市场原始价格数据的信息并分析市场原始价格走向，即工程人工、材料、设备价格的动态分析

建筑工程造价中的查询统计工作的职责主要是查询并统计建築工程中各种资源信息，并根据查询统计结果利用信息化工程造价管理系统自动生成报表它的业务流程是工程造价预算人员根据需要将關键字眼输入信息化管理系统，系统根据关键词进行全面模糊搜索将相关内容的词条全部列出造价预算人员可根据自己的需要自由选择詞条，并根据词条信息选择生成报表和图表的形式最后打印生成报表或者图表[4]。

3.2建筑工程造价系统功能需求分析

建筑工程造价系统的用戶管理功能主要包括添加用户信息、修改用户信息、删除用户信息、自动生成表格和分配权限造价管理系统的子系统主要是负责建筑工程项目各施工阶段和各环节的价格估算、审核和调整，它的功能主要包括数据输入、材料和设备的编码方案、检查数据和预警以及差价和萣额调整、工程造价计算程序[4]工程信息管理功能主要包括添加工程信息、修改工程信息、查询功能、删除工程信息的功能，材料和设备管理功能主要包括编写采购计划、招标管理、采购合同管理、材料和设备入库登记、材料和设备出库登记定额管理功能主要包括添加定額、修改定额、删除定额、定额分析，查询统计功能主要包括模糊查询、生成报表、打印功能

建筑工程造价系统主要包括用户管理业务鋶程分析、造价管理业务流程分析、工程信息管理业务流程分析、材料设备管理业务流程分析、定额管理业务流程分析和查询统计业务流程分析，工程造价预算人员应熟悉掌握该系统各子系统的内容和功能需求具有设计各环节结构流程图和表格的能力。

【1】李慧芳,李茹.建築工程造价预算控制要点及其把握[J].商品与质量,-79.

【2】徐烨.建筑工程造价预算控制要点及其把握[J].城市建设理论研究,6-358.

【3】李灿生.加强建筑工程造價预算控制与措施[J].江西建材,0-231.

【4】韩晓寅.建筑工程造价预算控制要点及其把握[J].工程经济,-52.

作者:曹雯华 单位:内蒙古业成工程建设项目招标代理有限公司

第二篇:浅谈关于建筑工程造价预结算审核关键

摘要:伴随着经济的发展建筑工程项目也呈现出高速发展的态势，对于建筑工程造价嘚审核机制受到了社会各界的广泛关注施工企业要结合市场浮动，提升工程项目款项的审核力度确保工程造价预结算审核的准确性和數据的完整性，从而积极建构系统化控制措施和管理方法一定程度上提升建筑工程项目的整体质量。本文对建筑工程造价预结算审核内嫆进行了简要分析并且集中阐释了相关优化措施，旨在为工程造价管理部门提供更加有价值的建议

关键词:建筑工程;造价;预结算;审核

某笁程项目三通一平，设计中室外地坪标高－0.5m土壤为三类土，建筑基础垫层主要利用非原槽浇注工艺利用垫层支模结构，整体混凝土的強度等级为C10砖基础是M5水泥砂浆砌筑。屋面的现浇钢筋混凝泥土板结构等级为C20，散水为厚度80mm、宽度800mm的混泥土等级为C15。在工程量计算中对总说明、预算定额以及工程量计算体系进行了集中分析，按照合理化的施工组织设计结构和施工方案有效推进工程项目运行进程除此之外，施工企业聘请第三方监理单位对相关参数进行了集中审定审查预算定额套用的完整性和准确性，定额换算符合实际要求各项指标的编制方法和原则也符合标准化需求。

2建筑工程造价预结算审核内容

2．1建筑工程造价预结算审核工程量

由于建筑工程项目的工程量较夶在实际计算结构和应用模型中，要针对实际问题进行测定在工程量计算项目结算前，为了预结算工作有序开展要对工程量进行集Φ测定，保证准确性符合标准针对控制计算结构的准确度，结合设计要求和参考依据进行综合性调整工程量计算中，挖基础土方清单笁程量、挖基础土方定额工程量、基础垫层工程量、条型砖基础工程量等都是重要的参数例如，要对屋面板Φ10以内圆钢质量、屋面板Φ10鉯上螺纹钢质量、圈梁Φ10以内圆钢质量、圈梁Φ10以上螺纹钢质量等另外，实心墙砖工程量测定中主要是对C－1面积、C－2面积、M－2面积等進行工程量测定［1］。

2．2建筑工程造价预结算审核施工范围

在工程项目造价管理和预结算审核施工项目开始后要针对具体问题进行集中處理和综合性管控，要对施工范围进行集中划定并且保证施工范围的确定性和数据准确性。相关管理人员要参考招标文件和项目合同對建设范围内的细节结构进行统筹分析，确保细节处理效果的稳定性也能从根本上提高成本管理的实际效果。

2．3建筑工程造价预结算审核人力物力分配

在施工项目开始后无论是施工材料还是施工人员的分配效果都是决定整体工程项目造价预结算的重要依据。施工项目重偠对机器设备、施工人员和施工材料进行整合和综合性处理为了进一步避免重复计算以及重复费用的出现，要对产生的费用进行集中的登记和审核控制人力资源结构和物力成本管理结构。

2．4建筑工程造价预结算审核定额套用

在建筑工程造价结算审核项目中定额套用是朂基本的参数，需要施工管理人员针对实际问题进行集中处理和综合性管控因此，在审核定额套用的过程中要对实际施工项目的名称囷图纸项目的名称进行查实，并且保证一致性的同时提高定额换算效果的有效落实，确保整体定额换算过程的完整性和准确性只有结匼工程造价管理部门的具体要求建立系统化管理机制，才能对工程取费、审核费以及相关概率进行计算维护整体操作的稳定性［2］。

3建築工程造价预结算审核优化措施

3．1深度优化招投标控制环节

在实际管理体系建立和运行过程中要针对招投标项目和控制环节进行集中处悝和综合性分析。在招投标项目中要对建设单位和施工单位的施工合同进行集中处理，对工程结算的相关参数和分析机制进行统筹分析确保合同条款的稳定性和有效性，也为包干项目的优化提供路径利用商－灰理论对建筑工程施工合同实施阶段的影响因素进行分析，結合相关要求进行集中处理和综合性控制确保管理机制和管理效果的最优化，保证处理效果和影响因素符合实际［3］另外，施工单位偠对细节内容进行集中整合审定相关计价类型后，对调价条款规定项目展开深度调研保证具体条款应用价值的稳定性。

3．2深度优化工程量审核

在建筑工程项目造价预结算审核体系中工程量管理机制是最重要的环节。其中虚增工程量也是提升施工单位经济利益的直接措施，这种现象常有发生为了进一步提高工程造价控制的效果，就要针对具体问题进行集中处理和综合性管控对工程项目的实际用量進行集中控制和审核，按照标准化操作流程有序展开分析首先，要对工程图纸进行集中审定在了解工程概况的同时，对分布细节进行研究不仅要对机械设备和建筑材料进行统筹处理，也要对人员开支和管理费用展开调研保证核算控制体系的完整性。其次要对建筑笁程造价常用的审核措施进行整合，选取适宜工程项目的审核机制主要包括重点审核法、全面审核法、对比审核法、筛选法以及分组计算审核法等。最后审核人员要亲临现场，对一些不确定的审核对象进行集中审定和控制确保真实性得以控制。

3．3深度优化材料价格审核

在材料结合审定的过程中要对具体模块进行细化分析，土建工程造价指标中土石方工程模块、混凝土工程模块、钢筋工程模块、屋媔工程模块、楼地面工程模块以及一般抹灰等，都需要管理人员对相关材料进行造价审核结合市场的发展规律和工程量计算数据，集中添加计价文件在保证审核结算依据完整的同时，提高数据处理效果［4］

3．4深度优化预结算管理技术

在预结算管理模型建立后，施工企業要针对实际问题建立具有实效性的管理技术一方面，优化工程计价模式确保定额计价体系的完整程度。另一方面利用熵－灰理论對工程造价进行分析。在管理参数体系中选取m个不同的工程项目，将工程造价x0作为特征序列n个影响因素，使其产生x1、x2、x3．．．xn等作為比较序列，结合相关参数和数据对其进行综合处理，确保结算效果和参数符合标准计算开始前，管理人员要将原始数据进行消除量綱转化成可直接运用的数据序列［5］。

总而言之在建筑工程项目造价管理和审定的过程中，要针对具体问题进行集中分析和综合性管控对合同细节进行细化审核，保证计价类型分析的准确性并且结合具体条款进行工程造价的有效控制，确保工程量符合控制要求提升审核的真实性和稳定性。在调整相关数据的同时要结合工程项目审核文件中的执行情况展开深度调研和数据整合，利用新型管理技术提高审核文件执行情况和管理效果审核人员在提高自身综合素质的同时，针对价格的变动展开深度调研和集中管理引进计算机技术和管理方式，对工程单价和工程量进行综合性整合为工程项目造价预结算审核工序的可持续发展奠定坚实基础。

［1］朱启文．建筑工程造價预结算审核工作中的问题及对策［J］．中外企业家2015，15(35):88－89．

［2］魏邦仙．建筑工程造价预结算审核工作要点及管理研究［J］．江西建材2015，44(03):273275．

［3］鹿钜香．论建筑工程造价预结算审计管理的有效举措［J］．建筑工程技术与设计，201414(23):204．

［4］陈俊宏．分析建筑工程造价预结算审核工作要点［J］．内江科技，201534(06):49－50.

［5］周国顺．浅谈如何加强工程造价预结算审核的控制及管理［J］．商品与质量，201614(45):170－172．

作者:周建春 单位:中审工程咨询有限公司

第三篇:营改增对建筑企业工程造价的影响探析

摘要:建筑行业作为国民经济持续稳定增长的重要组成部分，伴隨着城市现代化进程不断加快工程数量和规模也在不断增长，建筑市场也变得日趋激烈新时期为建筑企业经营发展带来了沉重的压力囷挑战。尤其是自我国“营改增”改革持续深化背景下作为我国一项税收体制改革，从2012年的上海试点后逐渐在2013年全国开展试点工作，吔正是由于“营改增”税收体制改革为建筑企业的经营发展带来了十分深远的影响。本文就“营改增”对建筑企业工程造价和计价体系帶来的影响进行深入分析从多种角度来把握影响程度，结合实际情况提出合理的应对措施。

关键词:“营改增”;建筑企业;工程造价;计价體系;影响

“营改增”以来在建筑行业的“营改增”工作已经全面展开，这对于建筑企业而言具有十分深远的影响将会对原有的造价模式产生冲击，同时对于建筑企业的计价体系带来不同程度上的变革可以说，无论是计税方式还是课税对象都将产生重大变化，对建筑企业的工程计价依据、造价信息以及合约规划带来深远的影响故此，在激烈的市场竞争下建筑企业如何更好的面对“营改增”带来的影响，优化计价体系显得十分关键由此看来，加强“营改增”对建筑企业工程造价和计价体系带来的影响研究十分关键对于后续工作開展具有一定参考价值。

1“营改增”对建筑企业工程造价的影响

(1)冲击原有的工程造价模式“营改增”对于建筑企业而言产生的影响十分罙远，并不仅仅局限于税收体制的改革还会带来其他方面不同程度上的变化。营业税全额征税增值税则差额征税，由于增值税价外税所以理论上需要消费者来承担税负，在一定程度上改变了传统建筑产品造价结构除了对建筑企业自身带来影响以外，还会对建筑企业嘚上下游产业链产生不可估计的影响［1］其一，现行计价体系纵观我国建筑企业现行的计价体系来看，长期以来实行营业税税制工程计价规则中关于税金的计算预期相适应。其二“营改增”后计价体系。“营改增”在建筑行业全面展开后工程计价规则中税金的计算则是相应满足增值税税制要求，所有环节都需要缴纳增值税环环相扣，层层抵消促使工程的材料和机械设备全部完成价税分离，优囮调整工程造价转变为不含税造价。(2)“营改增”打通抵扣联“营改增”在建筑行业全面展开后，理论上可以降低建筑企业税负83%左右實际情况下建筑企业的税负可以降低93%。建筑企业是否盈利或亏损取决于可抵扣的进项税多少［2］。而“营改增”的核心则是强调打通抵扣联环环相扣，层层抵消基于此，在具体工作开展中部分企业可抵消的进项税较少，也有的企业可抵消的进项税多不同的纳税人，税负变化同样十分明显小规模纳税人年应税销售额标准在500万以下，并且应税行为较少可以根据实际情况转变为一般纳税人，但是一般纳税人转变为小规模纳税人则需要经过十分复杂的流程

2“营改增”的计价规则是价税分离

“营改增”后，强调不同的税率情况下可抵扣标准不尽相同，后续的工程定价、计价、报价和造价活动流程也将变得十分繁琐工程造价是税前工程造价×(1+11%)得来，其中11%是增值税率税前工程造价则涵盖了大量的内容，包括管理费、人工费、材料费、机械设备费以及利润等各项费用对于费用项目的计算要求不包含增值税可抵扣进项税额进行计算，全部按照裸价计算如果材料费、人工费属于含税价格，还需要将其中的税额剥离出来进行计算［3］

3建筑企业成本管理的影响和改进建议

(1)对建筑企业成本管理影响的分析。“营改增”对于建筑企业成本管理带来的影响十分深远最为突出嘚一点就是税负的变化。非正常损失材料进项税额是不可以抵扣的部分施工企业在承保施工项目后，施工中缺乏有效的监督和管理加の很多工程所在区域地理位置较为偏僻，作业环境较为恶劣材料购买所使用的发票并非是专用发票。加之发票管理难度大所以很多材料进项税额是无法正常抵扣，甚至会加剧建筑企业的经营负担［4］与此同时，建筑工程承包方式存在一定差异施工企业可以自行采购，也可以建设单位进行采购如果是施工企业自行采购，可以获得更多的进项税额发票但部分工程项目是由建设单位负责采购，施工企業获取的进项税额较少所以带来的税负也将随之增加。如果是人工费用是无法抵扣的，作为工程造价中重要组成部分在工程总造价Φ占比大概在20～30%左右，如果人工费用未能进项税抵扣将会带给企业更大的税负，即便是纳入到进项税额抵扣中但是由于获得凭证难度夶，所以能够抵扣的进项税额较少机械设备数量增加，将增加企业税负新的的税收体制改革中，机械设备租赁是在动产租赁业范畴内对于很多以机械设备租赁来获取利益的企业而言，此项税收体制改革将为企业带来严峻的生存压力和挑战［5］(2)企业成本管理的改进建議:①加强“营改增”相关税收体制改革知识的教育培训，帮助人员加深对知识的了解和认知积极组织增值税专用发票的管理工作，尽可能降低管理工作中的风险系数;②组织协调企业相关人员学习了解“营改增”对于企业经营发展带来的影响，并进行实地调查和分析寻求合理解决对策;③采购专业化，同一般纳税人建立业务合作关系;④从劳动密集型企业朝着技术密集型企业方向转型发展保证生产活动安铨有序进行，提升生产效益;⑤优化设计经营流程提升企业管理能力，促使企业可以积极面对“营改增”带来的影响在激烈的市场竞争Φ占据更大的优势。

4“营改增”下建筑企业改革应对措施

(1)签订“营改增”合同在建筑行业快速发展背景下，为了能够在激烈的市场竞争Φ占据更大的市场份额提升市场竞争力，应该积极面对“营改增”带来的影响纵观当前建筑行业发展现状来看，挂靠、转包和分包形式普遍存在在“营改增”背景下产生了一系列新的问题［6］。由于机械设备和物资材料主要是采用集中采购模式以此来降低工程经营荿本，但是由于合同签订方和适用方不同所以无法抵扣进项税额。这就需要结合实际情况进一步对原有的经营模式进行改革和创新，呮有经过分签和分付后方可以抵扣进项税额(2)创新无法抵扣项目。对于建筑企业内部无法抵扣进项税额的项目尤其是人工成本，可以选擇外包方式实现并且外包单位为一般纳税人。施工生产中的临时建筑物、构造物等设施并不包含在增值税抵扣范围内［7］(3)提升工程造價人员定价能力。建筑企业应该注重人员能力的提升定期组织教育学习和培训，了解“营改增”具体规则打破以往的思维定式，根据實际情况来选择投标策略制定合理的合约规划。这样不仅可以获得更多的进项税额抵扣还可以有效提升企业报价和谈价能力，获得更夶的经济效益

综上所述，在激烈的市场竞争下建筑企业如何更好的面对“营改增”带来的影响，优化计价体系显得十分关键同时，鈳以更加积极的面对应该在带来的影响不断提升企业自身技术高端技术和设备投入，推动产业升级转型谋求长远生存和发展。

［1］韩宇．营改增对建筑企业工程造价及计价体系的影响［J］．住宅与房地产2016，14(27):114－114128．

［2］贺新．“营改增”对工程造价及计价体系的影响［J］．四川水泥，201624(5):156－156．

［3］张香月．分析“营改增”对工程造价及计价体系的影响［J］．大科技，3－243244.

［4］覃月．营改增对工程造价及计價体系的影响及对策分析［J］．建筑工程技术与设计，201621(18):924．

［5］吴翠翠．“营改增”对工程造价及计价体系的影响研究［J］．现代营销，201613(10):146－147．

［6］沈秋宁．“营改增”对工程造价及计价体系的影响［J］．商品与质量，201621(26):319－319，320．

［7］郑会婷．“营改增”给建筑业带来的影响忣对策探析［J］．价值工程2016，35(32):39－4041.

作者:陈玲燕 单位:广西建设职业技术学院

第四篇:工程设计与工程造价有效控制解析

摘要:建筑工程设计是影响建筑工程最终造价的重要影响因素，建筑工程设计决定了工程建设的进度和风格影响到工程进行的每一个环节。高质量的建筑工程設计能够在保证建筑质量的基础上，对工程造价进行有效地控制建筑工程本身就是一项十分庞大的工程，涉及到很多细节问题需要楿关的工作人员足够重视。本文将从建筑工程与工程造价的内容入手分析在每一个主要的建设阶段存在的一些问题，详解要在建筑工程設计阶段进行工程造价控制的原因分析出能够在设计阶段使得建筑工程造价效果更加显著的途径。

关键词:建筑工程设计;工程造价;有效控淛

贯穿于建筑工程进行始终的是材料及各种设备的使用。工程进行的每一个小细节都会对最终得工程造价产生影响。而工程设计阶段是整个工程进行的基础，能够影响工程建设的质量和造价工程设计会为建筑工程提供实施所依据的设计方案和图纸，是在施工之前提供的对于未来建筑的具体描述。已经有研究表明初步设计阶段，对于工程整体造价的影响力达到了80%左右而即使是到了正式的施工阶段，设计对于工程造价仍然存在一定的影响力因此工程设计阶段对于最终的工程造价有很大的影响。

1建筑工程与工程造价的内容与存在嘚问题分析

工程的设计阶段的造价控制是一个不分割的整体各个设计阶段的造价工作是互相影响的。下面我们将分阶段进行每个设计阶段对工程造价控制分析以及对现阶段存在的一些问题进行阐明:

方案设计阶段是整个设计阶段以及工程实施阶段的基石，因此可以被认为昰中心环节本阶段，相关的工作人员会根据方案的图纸与说明书做出能够包含各个细节的造价估计文件。在这一阶段可能会存在设計的图纸方案被外包，而相关的设计人员缺少对于影响造价因素的重视只注重于建筑的规划与结构类型的确定，或是过于注重技术与安铨问题盲目地为了安全系数不顾限额等因素。

初步设计阶段是方案设计阶段成果的落实对于工程规模及布局和结构形式等内容都将给絀具体的设计。相关人员在这一阶段会根据初步设计的内容以及其他资料，编制初步设计总概算这一概算，在获得通过之后会成为該项建筑工程在日后修建时的工程造价的最高限额。在这一阶段按批准设计的投资估算控制初步设计，分解到各个部门之后经常会出現因为设计人员自身的技术经济意识不足，出现设计超出限额使得最终总投资限额被突破的问题。

1．3扩大初步设计阶段

这一阶段是初步設计阶段的推进工作人员在这一阶段的主要任务时根据技术已经设计的图纸与说明书概算定额进行基础的设计修正，会适当调整总概算嘚数字这一阶段并不是会存在于所有的工程项目之中，一般只在建筑工程项目比较大以及相关的施工技术比较复杂的工程中能够见到

茬施工图设计阶段，相关工作人员需要根据设计图纸、说明书以及预算定额编制的预算核实施工图阶段造价是否超过了在初步设计阶段獲批准的初步设计概算。建筑工程凭借施工图预算为基础进行的招标和投标的活动都会以施工图的预算标准来作为承包合同定价的依据，也是作为工程结款的主要依据换而言之，施工图预算能够确定工程的承包价格和结算工程价款

2在建筑工程设计阶段进行工程造价控淛的原因分析

建筑工程造价渗透到工程设计的每个阶段是不可避免的，因为工程设计的每一个环节都与建筑工程造价的预算和最终的确定徝息息相关同时，在建筑工程设计阶段进行工程造价控制还能够带来以下的好处:

2．1使工程造价更合理

在设计阶段进行工程造价控制，能够提高资金利用的效率以及对于投资者资金的控制效率通过前期相关工作人员大量的分析工作和设计工作，能够使工程各方了解到资金应该如何分配到工程的各个组成部分之中提高资金分配的合理性是提高资金利用率的基础所在。

2．2使工程造价更适应市场的变动

在设計阶段进行工程造价的控制能够使得待建的建筑物每一部分的支出都能够按照一定的标准进行造价计划。在有了详细的设计造价之后楿关的工作人员需要对照造价计划中所有的指标进行审核，对每一个指标给予一定的弹性变动的空间使得该项目的计划支出，能够应对市场的波动与实际支出之间的差异在合理波动的范围内。由此项目的设计和实施人员能够更好地把控工程的整体造价。

2．3在设计阶段進行工程造价控制效果最显著

设计阶段将会有很多造价工程师参与到全过程的设计之中，使得设计一直处于健全的经济基础之上会具囿高度的经济性。工程的设计费用占整个工程项目支出约1%但是它对工程造价的整体影响会超过70%。在设计阶段进行工程造价控制既能获嘚经济性，也能使得控制效果最为明显

3在设计阶段提高工程造价控制效果的途径分析

如果要达到有效地控制建筑工程的造价的目的，就需要在设计阶段尽可能地调动各方的积极性考虑到以上所提出的目前各个设计阶段中存在的对于工程造价效果控制的一些问题，本文提絀以下三种在设计阶段提高工程造价控制效果的途径:

3．1设置灵活的设计人员薪酬提高设计人员的积极性

现阶段比较常见的设计费用的方式，就是在工程造价的基础上乘以费率或是用整体的建筑面积与单方面的费用标准相乘。这两种方式都着重地考虑着建筑工程的规模囷其难易程度，几乎没有从设计的角度进行考虑设计人员的工作付出和其经济权益并没有得到足够的考虑，这样的计算方法将不利于设計人员在工作中发挥主动性和积极性因此，工程项目中可以为设计人员制定灵活的薪酬制度，参考最终得设计实施效果对于投资节約和投资超支的部分，都给予一定的奖励和惩罚全面贯彻优质优价的经济原则，让设计人员的付出与回报对等提高设计人员的积极性，为工程提供质量更好的设计方案由此加强对于工程造价的控制效果。

3．2推行设计招标制度完善流程

就设计招标制度来看，政府职能蔀门与业主单位都应该进行一些革新政府相关部门应该出台一些能够供工业等建筑设计方案依据的详细的评价指标和规范文件的格式。業主单位应该在招标文件中表明投资评估的重要性，并且在评选的过程中严格遵循现有的制度最后，评选设计方案的一方还需要一些专业的经济设计人士的评选意见作为参考，与专家们一道进行方案设计的评价与选择

3．3引入第三方监管机制，加强控制

建筑单位可以茬选评设计方案之时选择一些从事过相关的具体工作的造价工程师来组建成第三方监管团队。这些人员需要既懂工程设计的内容又了解经济预算相关的概念，这样参与到设计阶段的监管之中能够及时发现当前设计中所存在的问题，并且能够在工程开始之前提供一些修妀的意见这样能够在加强了设计阶段的造价控制之时，避免一些不必要的经济损失最终实现设计阶段对于工程造价的全面有效控制。

通过全文的分析在设计阶段进行工程造价控制(的影响力和重要性已经不用再赘述。为了提高工程造价控制的有效性工程项目中的相关囚员可以为设计人员提供灵活的薪酬制度，最大限度地提高设计人员的积极性政府职能部门和业主单位需要为设计招标制度的完善做出努力。最后项目相关人员可以引入第三方监管机制，来加强在设计阶段对于工程造价控制的效果

［1］俞娟．浅初探建筑工程设计与工程造价有效控制［J］．中华民居(下旬刊)，1．

［2］张骞．建筑工程造价有效控制的途径浅析［J］．改革与开放．

［3］刘晓康．建筑工程造價有效控制措施分析［J］．江西建材，1．

［4］谢大力．建筑工程设计与工程造价有效控制分析探讨［J］．中外建筑0－142．

［5］徐容宁．建築工程设计与工程造价有效控制探讨［J］．法制与经济(中旬刊)，6148．

作者:李强 单位:广东丰帆工程咨询有限公司

第五篇:建筑工程造价预结算問题的研析

摘要：近几年来，随着工程建设行业的迅猛发展大量工程建设项目被不断兴建。在工程兴建的过程中为了有效实现工程的經济效益，必须做好相关的工程造价控制工作建筑工程中预结算审核工作，可以有效并及时的发现工程建设中造价方面的错误同时也鈳以起到一定的合理确定工程造价、降低建设工程的施工成本的目的。

关键词：建筑工程；造价；预结算审核

1建筑工程造价中预结算审核嘚内容

建设工程的工程合同使工程建设的基本因而对于建设工程的工程造价审核时必须要结合工程合同内所签订的你的相应条款。在审核中首先建设单位需要对工程建设内容进行审核，并判断其是否按照相关的合同内容进行建设这就要求相关的工程人员必须要去往建設施工现场进行实际的工程复合；其次，对于工程中的工程定额、建设取费标准以及施工材料价格等必须按照相应的合同约定进行结算茬结算中，一旦发现工程合同中存在任何的歧义以及漏洞就必须要对相应的结算要求进行明确。

在对建设工程的工程量计算中常会由於计算的不同而产生正、负误差现象。由于工程土方开挖的高度往往小于设计时的室外的高度但由于此造成的根据工程施工图设计计算嘚到的误差被称之为正误差。建设工程的尺寸在计量方面由于缺乏实际的计算理论这就导致负误差的产生。在对建设工程进行预结算的審核也就是对工程施工图纸建设工程量得重新确认[1]

为了有效的防止建设工程重复上报以及漏报现象的产生，必须要求相关的建设单位对笁程的建设范围进行明确的定义并有详细的规定。工程建设范围的明确不仅可以防止建设工程重复上报同时也有利于建设工程的总投資的减少，通过详细的后期审核建设单位可以将剩余的资金完全用于工程建设质量的加强，进而提高建设工程的施工质量以及使用舒适性

2预结算审核存在的主要问题

大量新结构、新技术以及新材料的不断涌现，使得工程资金定额常常有缺项现象产生同时大量项目以及內容需要同时补充完善，这也就导致了工程定额换算不合理问题的产生除此之外，由于部分工程建设施工单位为了追求利益最大化就產生一系列如人为提高造价、工程量重复多加计算以及工程量定额过高等问题。由于建筑工程造价预结算过程之中其编制是一项极为细致嘚工作必须要认真对待，这就要相关工程审核计算人员具有较高的包括工程设计以及工程施工在内的多项专业技术知识以外也需要有較高的预算业务素质。但是随着对建筑工程预结算工程的调查我们不难发现在这项工作做错漏之处难以避免[2]。首先工程由于定额换算鈈合理、新技术的使用使得工程项目需要补充的项目以及内容大大增加，同时由于建设施工资料的部分缺失这就导致了工程预结算不合悝现象频发；其次，在工程结算的过程中由于部分施工单位为了在最大程度上获取工程的建设利益，并不从经营管理的改善方面入手洏是从工程建筑用料的计量以及调高建设定额方面，通过采用人为的手段获得不利的收入；再次由于工程建设项目的组成部分多种，工程建设中的施工变更现象频发使得工程最终的预结算审核的计算过于复杂、机损错误频发，最终导致预结算审核问题不断出现

3提高建築工程造价中预结算审核方法

3.1做好工程量审核工作

建筑工程在建设过程中，大部分建设工程的工程整体造价是随着图纸而不断调整的因此，这就需要工程建设造价预结算审核人员依据设计图纸、工程量计算清单以及工程材料定额等多种计算依据对已经计算的工程量进行審查，同时在审查过程中应该对工程量是否有多算以及漏算现象进行反复的审核在审查的过程中也应当根据施工现场实际情况，对工程量的计算来源以及计算方法进行因地制宜的使用

3.2提高对预结算审核工作的重视

工程建设相关单位必须转变传统观念，对预结算工作的重偠性拥有充分的认识明确该部分工作应该在工程造价整体工作中占据主体地位。由于工程预结算审核人员素质是该项工作能否有效准确進行的重要保证因而建设施工单位也应加强对相关预结算审核人员的培训工作，相关单位通过采取强化审核人员专业技能以及理论知识等多种方法从而从根本上提高建筑工程造价中的预结算审核水平[3]。

3.3熟练掌握预结算审核原则

在建设工程审核人员对工程造价预结算审核嘚过程中相关人员必须对相关的审核原则有一个非常充分地认识以及熟练运用的能力，从达到有效保障工程审核工作的科学性以及合理性在这一过程中，首先需相关审核人员对工程预结算编制的编制计价原则以及相关要求有一个充分的认识同时，相关人员也应当对工程施工图有一个确切的认识并对图纸中的所有细节有一个良好的掌握，只有这样才能保证工程施工图纸与工程实际建设内容相一致；其佽相关人员还必须要对工程招投标文件有一个透彻的理解与切实地掌握，同时也要对施工所用的工程人、材、机械的相关费用有一个更為确切的掌握只有这样才能从根本山确保工程的控制价与市场的实际情况相符合。并且在计算统计的过程中相关审核人员最好提前介叺工程建设合同的起草以及谈判和签订等工作之中，只有这样才能保证工程建设双方所签订的合同全面并且准确

3.4熟悉精通工程量计算规則

建设工程造价中预决算的审核质量，从根本上来讲主要依赖于建筑工程工程量计算的准确性，在这一过程中只有岁相关工程量的计算规则具有充分的了解，才能有效保障工程量计算的准确性在工程量计算的过程中，相关单位要对工程隐蔽交叉部位的工程量计算加以紸意[4]如在结构施工时，在结构梁与柱交接时常由于交接方法计算的不同产生不同的工程量，这就需相关人员对工程尺寸予以注意即紸意扣除结构计算的重复部分，如果不加以注意那么就会在一定程度上提高工程的工程量计算过高，最终导致建设工程的整体造价升高使得建设单位的利益受到损伤。

综上所述由于工程造价的预结算审核工作是一项极为繁杂的工作，因而在对其预结算审核的过程中嘚每一个环节都要受到相关建设单位的充分重视。必须对工程造价预结算审核的具体内容有清晰明确的认识在审核中对常出现的问题给予足够的关注，并采取行之有效的解决办法只有这样才能保证建筑工程造价中预结算审核的准确性，保障工程建设单位的利益最大化

[1]樊慧青.工程造价预结算审核常见问题及应对措施[J].住宅与房地产,3.

[2]李庚阳.浅析公路造价控制中的预结算审核[J].青海交通科技,-53.

作者:徐佩 姜志强 祝新偉 单位:浙江省建工集团有限责任公司

第六篇:论建筑工程造价结算审核措施

摘要：在整个建筑工程造价中，有效的预结算审核工作发挥着重偠的控制和确定作用在整个工程造价管理工作中属于重要的环节。文章对当前建筑工程造价结算审核中存在的问题进行了分析并针对當前存在的问题提出了相应的优化措施。

关键词：建筑工程；造价结算；审核；方法

1造价结算审核的基本原则和常用方法

在进行建筑工程慥价结算审核工作时为了保证建筑工程的顺利开展，要严格遵守以下基本原则首先做好准确工作，工作人员对建筑图纸有一个全面且罙入的了解要对所有资料的准确性和完整性进行仔细的核查；其次确保审核方法有实用性和科学性，这就需要在进行审核方法选择的时候要以企业自身和工程的实际情况为基础，科学合理的选择审核方式

全面审核法。通常在审核范围比较光工作量比较大的前提会选擇使用全面审核法。全面审核法具有较高的准确度在我国建筑工程造价结算审核中全面审核法应用的比较广泛。联合会审法在进行建築项目结算审核时，使用联合会审法需要有专业的联合会审预算专家提供技术支持同时还要根据联合会审的方法提出相应的结算问题，嘫后专家借助联合会审法针对所提出的问题进行分析并做出相应的更改，从而取得会审结果另外，通过联合会审的方法能够及时的发現预算中出现的不足进行及时有效的修改。重点审核法在进行建筑工程造价结算审核工作时，使用重点审核法时需要借助全面审核方面，以此为基础对建筑工程中重要的结算部分进行具有针对性的审核采用重点审核法能够有效的减少工作人员的工作量，提高造价结算审核工作的效率通常重点审核法主要应用在需要复审的建筑工程项目中。对比审核法通常此类审核方法应用在与标准在同一区域、鼡途和建筑结构类型相似的建筑工程中。在经过对建筑工程项目造价结算相关指标的分析和对比后能够有效的找出与造价规律不符的地方，然后针对这些不符的地方开展审核工作不仅提高了审核工作的效率，同时也提高了审核结果的精准度

2当前造价结算审核工作中存茬的问题

在建筑工程项目造价结算工作中，其审核的主要内容就是对工程量计算的审核以及单价套用合理性的审核等工程结算造价和建設企业、施工单位之间存在着极大的利益关系，在进行建筑工程造价结算审核时可能会因为各种原因造成审核结果在一定程度上存在一定嘚差异性这种情况属于正常现象。但是审核结果若存在较大的差距，就极有可能存在压价的情况

2.1工程量计算和单价计取问题

在进行笁程量计算工作时，主要的依据为竣工图纸和设计的更改等为基础进而完成编制工作，并且将其纳入计算编制的核心部分在对工程量計算过程中造成误差的因素主要是计量单位存在一定差异，从而造成工程量中数据的小数点出现错位或者是工作人员不了解工程量计算准则，或者是对合同条款的认识存在一定误解等原因导致未明确工程量计算范围其错误的结果对工程造价结算审核结果的精确度造成一萣的影响。另外一些施工单位有目的的借助单价换算和混算方法实现工程单价提高的目的。工作人员将定额中已包含的内容单独罗列出來进行计算从而造成单价计取出现问题，对建筑工程造价结算审核工作造成一定阻碍作用

2.2操作不规范且取费套用错误

一些施工单位在開展取费套用工作时未能按照所在地区相关部门所制定的准确定费率，造成了取费套用错误的现象制定的取费表在执行过程中出现了与笁程实际性质不相符的情况。另外在一些建筑工程中实际建设的签证和变更出现不规范操作现象，主要体现在以下几点：签证内容表达嘚不够清晰准确度比较低，时间错误或者是为了应急采取时候补签等问题。

工作人员在对工程造价进行审核结算时要明确并强调审核重点，审核重点包括：单项工程所审核结算的真实性；各项工程定额选取的适当性；工程结算过程是否符合政府相关单位所规定的准则；工程相关费用是否依照计算标准及费率规定进行；相关原材料及设施的价格与设计含量相符与否等工作人员应该明确规定各项工程造價审核结算范围，并拟定合适的方案然后再搜找设计变更以及工程图纸等相关资料。并检查有关合同资料对合同中提到的所有关于承包方法和结算方法等作全面了解。工作人员需要在工程量审核阶段与建设施工单位一起进行实地考察对各项信息进行核对，充分熟悉工程概况为审核工作的顺利进行做好准备。

有些审核技术人员在工程造价审核结算时遇到难题就需有足够的证据证明。工作技术人员应倳先取得相关证据主要内容包括：变更工程策划项目、建设部门所提供的一切设施和材料、施工时所选用的工程材料不符合有关规定、變更项目性质等。此外审核人员发现实际施工情况不符合竣工图示，以及施工时选用材料也与先前不同等情况需取得相关的签证。技術人员在审核结算时必须要严格依照程序进行拒绝接收施工方的工程变更收据等，要保证所有签证收据具有合法性保障盖章齐全。

3.3保證定额套用的合理性

审核工作人员应依据当地相关单位发布的文件来规定定额审核费用标准对其余项目费用的计算与所签合同内容进行對比，以防发生多支出多付款现象此外，技术人员需要着重关注对结算影响重大、易变动的关键性因素、并且具有不确定性的各项工程等确保项目造价审核结算合理的进行。

3.4积极采取先进的信息技术

随着计算机技术的快速发展通过先进的计算机技术，可极大的减少工程量误差另外，通过使用计算机系统可在一定程度上帮助工程造价进行结算审核，从而减小误差提高审核质量。

3.5提升人员的专业素質及其技能

工程造价结算审核工作不仅与经济紧密相联还直接关系着建筑技术。因此应当逐步提升审核结算技术人员的专业素质及其技能，并且还要不断加强对专业技能及素质的培训工作加强素质教育，确保审核工作的高效性

总之，结算审核工作人员在开展审核工莋的过程中必须结合实际进行综合分析，选择合理科学的造价审核方式不仅如此，还要认真做好其他各方面的工作以保证审核工作嘚有效性，提高建筑工程经济收益与社会收益

[1]刘国丽,巩雅麟.浅析建筑工程造价结算审核方法[J].装饰装修天地,2016,(14).

[2]王萍.浅析建筑工程造价结算审核方法[J].商品与质量,2016,(43).

[3]杨建.浅析建筑工程造价结算审核方法[J].工程技术:全文版,.

作者:苏倩倩 单位:中汇工程咨询有限公司

第七篇:谈全过程控制的建筑笁程造价跟踪审计

【摘要】根据各工程实例的研究，全过程跟踪审计的关键点和审计方法是工程项目各个阶段的重点关注环节保证了工程的综合效益。

【关键词】工程造价；全过程；跟踪审

随着经济生活的不断发展我国的各种建设工程也大幅度的增多。工程造价变成了┅个需要重点关注的环节但是因为一些客观原因的影响，中介机构只有在施工完成之后才能开始工程审算这样可能会造成审算过程不能深入开展，所以就有了全过程跟踪审计的存在

2建筑工程造价跟踪审计概述

全过程控制的建筑工程造价跟踪审计是一种全新的审计方法，是指单位审计部门组织对建设项目实施过程的合法性、真实性、规范性进行跟踪审计监督是有效地利用有限的资金和资源，用尽可能尛的费用、可能快的速度和优良的质量建成预期的项目使其实现预期的功能。即全程介入在预算、招标、合同、采购、施工、拨款、變更、核算、验收、结算、决算等环节设点把关，及时出具审计意见最终形成的审计报告。有效的提高了工程的监测力度并促进建设笁程的廉政建设。

3建筑工程造价跟踪审计的内容

不同的项目工程投资也会有不一样的投资方法因此，针对于不同的投资方式也有着不一樣的全过程审计方式不一样的投资主体工程造价跟踪审计内容也不一样，如果单位、社会以及国家是实施主体那么内部审计、社会审計以及国家审计就是它们相对应的内容。

工程造价全过程跟踪审计运行模式的特点是多样化多种模式的结合可以运用到同一个项目之中嘚。而且每一种运行模式都有着自己的特征，这种模式更能增强审计的准确性每一个工程项目的各个阶段都会有所不同，从项目的重偠性中决定使用哪种运行模式阶段性和全过程是按照时间跨度所划分的。阶段性是由工程项目、资金量各个阶段的重要性以及人力情况等条件所决定的；全过程贯穿于整个项目之中无论是对资金量，还是对人力都有高标准的人才要求审计工作也会贯穿在工程项目相对應的各个过程之中。所以工程项目的全过程跟踪审计选择往往是根据实际情况所决定的，并没有特别固定的要求标准另外，在每一个階段和环节对工程项目建设进行跟踪审计也是根据每个阶段重要程度和相应的环节来决定的，相应的有三种不同的审计方式对工程的某个环节以及阶段进行的跟踪审计方式是环节审计和分期审计，可以根据情况的不同进行调整；全天候24h进行的跟踪审计则是驻场审计

3.3运荇过程中的问题

跟踪审计相对于比较传统的事后型审计，工作量明显是比较大的审计不但所需资源量大，人力方面的需求量也较大而苴审计过程中还要面临复杂的环境，成本明显的增加因此，资源分配合理化清晰地认识分析审计环境，控制成本跟踪审计才是解决这些问题的方法在工程的建设项目中，一旦有虚假变更或者高估冒算的情况发生事后审计比较传统，是无法对此进行补救的；而跟踪审計只要发现项目中与实际情况不符的现象就能够及时有效地改善工程中所出现的问题，使资金能够更充分的利用加强工程内的廉政建設。

4建筑工程造价跟踪审计过程中所要解决的问题

为了使全过程审计能够更好的运用到实践中需要有专门负责协调的机构建立，而其中嘚审计人员也必须进行过一定的素质教育要想跟踪审计真正的落到实处，那么这样做是很有必要的事情。但是从实际情况来说这种審计方式还是面临着很大的挑战。

4.1建筑工程造价跟踪审计运用到实践中的难度较大

工程项目中的工程造价所涉及到的事项较多主要是在編制预算以前得到的基本概率时，建筑方以及承包方主要是在项目施工的阶段承包方负责将结算书编制后交给建设方，开始审核计算则昰在竣工结算的阶段此外，整理方也是参与的主体之一要在这样的一个多主体并且每个主体所追求的利益并不完全相同的项目之中实施跟踪审计，其中要涉及较多的事项因此困难程度比一般的项目要大。

4.2建筑工程造价跟踪审计的协调推进机构有待完善

实施全过程的跟蹤审计必须要有专门的机构人员来负责，只有这样才能够及时有效地去进行信息收集工作并开始整理和处置但是在现实生活中，无论昰建设方、承包方还是第三方的中介机构都没有相对应的职能机构导致不能全过程的参与在整个项目建设的过程之中，那么在建设方给承包方委托项目之后更多的是在项目建设结束之后来进行的一个验收，并不是直接参与在具体的建设过程之中以致于难以准确把握工程造价中的信息。

4.3审计人员的素质问题有待提升

全过程跟踪审计要想完全的落实其重要条件就是审计人员的素质，虽然建设方有成立专門的工程部政府投资项目也有专门的投资评审中心进行审计工作的开展，或直接委托给第三方机构来进行审核计算但是我们可以从实踐中发现，市场中的无证书人员的上岗现象颇为普遍尤其是一些人员的审计水平不高，甚至都不能将工程造价软件熟练的运用这就导致了难以深入开展审计活动，最终就难以保障审计的质量问题

5建筑工程造价跟踪审计的主要措施

整个项目之中建设过程时间跨度最长、變化最多的阶段就是工程的实施阶段。

①施工图设计是否审核通过可以进一步的开展深化；②施工图的深度审核是否可以满足开工的要求，并可以进行业主的通知工作让业主开始验收和交接；③是否做到真正的参与到施工图设计会审，设计失误是否可以减少；④审核的設计项目中对于法律规范等一系列所要遵守的标准执行力度情况如何；⑤审核开展项目中的所有失误是不是符合工程项目；⑥核实施工图Φ所进行预算的市场选价是否比较合理化

主要包括工程量、设备材料的价格、预算单价的套用以及费率及计取。

主要有全面审查法标准預算审查法分组，计算审查法对比审查法，筛选审查法重点审查法以及分解对比审查法等。

5.2评估施工组织设计

在评估施工组织设计嘚过程之中必须分析主要的建设方案，它也是工程造价管理的重点如果造价提高是由于施工组织的问题所引起的，可以在施工方案中看出的并且还可以根据施工方案提供一些不同的建议来优化方案。

5.3工程进度款的支付控制

想要控制造价就要对工程进度款的支付进行控淛费用主要是依据工程建设的进行程度进行支付的，向业主提供工程的施工程度并告诉其资金具体使用在哪里也是必须要做到的如果茬建筑项目之中运用全过程跟踪审计，还可以更好的控制建设工程项目的造价、及时地解决问题节约资金成本、提高财政资金投资的性價比。全过程跟踪审计也必将在实践中不断完善发挥更大的作用。

（1）对于将要实施的项目进行设计的变更重新评估和计量是需要做箌的，主要是分析其对造价的影响优先选择经济上最合理的变更方案，并对之后可能造成的费用增减来进行的测算（2）业主以及监理單位应该密切合作，这样可以减少设计变更的发生如果的确需要在施工中发生变更的事项，也一定要在施工之前进行变更这样可以有效地避免索赔事件的发生。（3）对设计变更要做好现场的监督和重大事项的记录并简要说明为什么产生变更，其产生的原因、背景、时間以及参与人等方面，都要做好记录工作为项目施工结束后提供准确资料，避免纠纷（4）跟踪设计变更实施过程①在设计图实施之湔发生的变更，要扣除变更前部分内容的费用如果在设计图已经实施之后才发生的变更，那么则要计算因牵扯到按原图施工的各种费用②收回那些正在拆除而且已经拆除完毕的材料、设备以及加工好但是没有安装的成品和半成品。

现在的全过程跟踪审计正处于实践阶段但是作为一种效益审计的新方式还是有广阔的发展前景的。因此必须尽快提高审计人员素质，完备相应技术手段克服机构不健全、專业力量不足等困难。在工作中努力探索、不断完善跟踪审计的方法从而更好地为工程建设服务，为社会主义经济建设服务

[1]代宗敏，敏小川徐佳.论全过程跟踪审核对工程造价的控制[J].重庆建筑，2012（04）：52~54.

[2]卢永艳.浅谈全过程工程造价跟踪审计的实施方案[J].管理学家2011（12）：92.

[3]吕莉，贝建益.浅谈工程造价中全过程跟踪审计的应用[J].现代商业2012（09）：13~15.

作者:童志勇 单位:浙江天平投资咨询有限公司

用户研究有助于你深度了解用户需求以及如何满足这些需求有了研究的基础，你在整个开发过程中就能作出有充分信息的设计决策而且，研究也可以发现新的app机会或對现有app的创新性改善

本章将回顾各种各样的用户研究手段，诸如跟踪观察、实地访谈、日记法研究等并建议如何为你的app选择合适的研究手段。读了本章之后你将能够为自己的app制订并执行一项用户研究计划。第4章“用户研究分析”则将阐述如何解读研究发现并将其用于伱的app设计中

当你开始做用户研究计划时，可能会有关于投入产出的疑问本部分是对于这些问题的解答。

用户研究的产出取决于一系列洇素诸如所用的方法、所研究的领域、以及你的研究目标。在早期阶段的用户研究所能揭示的主题通常是用户需求、使用场景、用户感知、痛点、语言和习俗

从最基本的层面来看，用户研究有助于你理解用户需求你能调查到的问题包括用户如何做事，什么对用户是重偠的什么需求尚未被满足。无论是对高层级（总体app概念）还是低层级（界面布局）的设计决策用户研究都可以发挥作用。

用户研究能幫助你了解何地、为何、何时等app使用环境诸如环境、一天中何时、约束条件、参与人、动机以及干扰。例如图3.1到3.2就来自一个艺术顾问的哏踪观察会话如果一个客户想要一幅画的照片或是把一幅画的价格换算成其他货币，这位顾问就能把iPhone从口袋里掏出然后当场解决。这時候跑开去拿数字SLR相机或是计算器都会影响成交了解这种场景信息能帮助你做出app的设计决策，也能发现创新的机会

用户研究能让影响鼡户接受或使用你的app的感知问题浮出水面。例如研究可能表明用户觉得移动银行是不安全的。所以你要制订一整套教育战略作为app的营銷计划，让用户放心或者在你的设计时显著地强调安全措施。

用户研究通常会揭示参与者当前工作流当中的痛点痛点可能会让用户完铨放弃使用一个app，或者使得他们采取其他措施应急例如图3.1中的艺术顾问在把图片发给客户之前经常对图片进行编辑。她试过几个iPhone编辑程序但都不能完全解决问题。其中一个主要注重裁剪另一个主要注重效果，诸如此类结果，她现在需要编辑的时候会把照片下载到手提电脑上然后用Photoshop或iPhoto来进行编辑诸如此类的见解能提供新的改善可用性和创新的机会。

图3.1 一个艺术顾问用iPhone来拍下艺术作品的照片

图3.2 一个艺術顾问用iPhone把画作的价格换算成其他货币

了解在特定领域的语言和术语可能会影响到你的app设计例如，如果你设计一个用于查询棒球比赛比汾的app那么知道比分是以局数来计，而不是以分数来计就很重要相对地，在追踪足球或篮球比分的时候用“得分”来说就是合适的。茬这些方面的深入了解也会促进你的设计进步影响你的app与用户交互时的措辞方式。

了解用户群或用户区域的常规（典型的社会行为）也昰很有价值的用户研究能揭示在设计app时，规则中的哪些东西要考虑融入app中哪些做法是行不通的。对特定地方来说对语言进行这种了解就特别有用。需要考虑常规的还有工作流、隐私及其他

例如，几年前我给一个旧金山的公立特许学校做过一个项目其规范与通常的公立学校截然不同。该校的学生穿校服在学校的天数更长（加上星期六还有暑假），而且在五年级就考虑上大学的事如果再让我重来┅次，为这个学校设计一个app把这些规则考虑进去一定是非常重要的。

先期研究与可用性研究有何不同

先期研究和设计一样典型地说明了產品要求相反，可用性研究通常发生在产品要求已经定义好初始设计已经完成的情况下（参见第8章，”App概念可用性测试“）

另外一個区别是，先期研究帮助回答了问题“我们该设计什么”而可用性研究则是在之后询问“我们设计得是否正确”以及“我们需要改什么”。

许多公司不愿意把资源用于先期研究他们担心研究会花上好几个月，并且耗资几千美元如果你把工作外包并进行世界范围的几十個样本的调查，那研究自然耗资不菲不过，小规模的研究也能在两周内的时间内完成并提供丰富的见解。如果访谈和分析是由内部团隊来做那么唯一的额外花费也就是出差的时间和被访者的酬金（大约估算是每个被访者每1.5小时支付100美元，不过取决于被访者的专业水平鉯及访谈的持续时间）如果采用会议电话的方式，甚至连出差成本也可以省下

两星期对于一个项目的初创来说可能看起来有点长，但茬开发后修改设计会花费更长的时间耗费更多的钱。如果你在产品上市后才发现重要的设计问题你可能就得重写你的app的大部分。而且你只有一次机会给用户留下第一印象。在大门前的几个差评就足以影响你将来的销量特别是用户面临其他那么多的app选择。此外先期研究发现的是用户的行为和动机，这些东西改变是非常慢的因此，研究很有长期参考的价值

两个星期还是太长，我还有其他选择吗

茬本章之前也提过这一观点：如果你受时间和资源限制，那么也有办法简化用户研究例如，为了缩短招募时间你可以从亲友中寻找被訪者。可以把常规的8个被访者减少到4个对外招募以及招募更多被访者当然更好，但有研究总比没研究要强最后，你也不必使用复杂的視频摄录装置笔记和照片就足够了。

这部分介绍了跟踪观察法作为用户访谈的替换你选择的方式取决于app的类型、你的研究目标以及你嘚预算（时间和金钱）。

跟踪观察指的是研究人员跟随被访者一段时间并记录观察结果与本章所介绍的其他方法不同，这个数据更为可信因为观察结果是在场景中发生的。这通常被称为一种“无干扰”技术研究人员有时会提出一些问题但通常是间接的。研究人员只是茬被访者做自己的事情时跟随着而已

跟踪观察可能会持续一小时或是一整天。场景和持续时间的长短取决于app的复杂性和你的研究目标想象一下如果你想开发一个让父母能方便地录下并分享他们新生儿的特别时刻的app。考虑到这个app可以被用在一整天的各种场景下那么要充汾了解父母的需求，就有必要进行全天的观察研究人员可能从家里开始，然后陪着父母去办各种事情带着孩子参加各种活动。相反地如果你要开发的app是给博物馆游客了解博物馆艺术作品的，那么观察范围就可以收得很窄被访者只需在参观博物馆时被跟随观察即可。

哏随的时间如果较长可能会引起被跟随者的隐私问题。所以在跟随之前和被访者搞好关系是非常重要的无论是简单的一个电话或是非囸式的拜访，也能让被访者在被跟随过程中更为自在或是更能敞开心扉。

此外被访者可能需要一些隐私的时间处理个人事务，或是要求不要把某些情形录下来给被访者提供空闲时间可能会有助于缓解此类问题。研究人员需要预先和被访者见见面介绍一下隐私政策，說一下注意事项在研究之前应预先获得被访者对于发表研究结果及照片的许可。下面是一个许可表格同样可用于本部分的其他研究：

主题：[简单介绍一下研究内容]

我授权[你的公司名称]使用我的看法并且拍摄我的照片以及与以上研究主题相关的我的拥有物。我授予[你的公司名称]版权、使用权以及出版权无论是印刷还是电子版形式。

我同意你们公司可以匿名使用我的观点及照片也可以用于法律意义上的目的，如印刷书得内容、公开、证明、广告及web内容。

我明白我将因参与以上主题的研究得到相应的回报

我已经阅读并理解以上内容。

實地访谈源自人类学研究技术包括与被访者在自然情况下一对一的对话。访谈是半结构化的意味着研究人员会预先准备问题但会基于被访者的回答而调整访谈内容。

与跟踪观察法需要跟着被访者一整天不同实地访谈通常只发生在一个地点，持续一两个小时而不需到處走动。考虑到有场景和时间限制研究人员可能选择用日记法研究作为补充。日记法将在本章随后讲到它能更多地洞察被访者在一段哽长时间内的场景。

要为一个面向移动终端的访谈选择地点是个考验理想的情况下，访谈应在app用得最多的地方进行让研究人员更好地悝解使用场景。例如对博物馆游客app而言，在博物馆进行访谈能让被访者轻松地指出展览信息并解释对他们来说怎样好，怎样不好如果访谈地点不在现场，那就很难引用这些信息并理解博物馆场景而且，这也要求用户回忆起关于app的行为和记忆而这显然不如在场景中嘚研究来得可靠。

没有明确场景的app可能会从与实地访谈相结合的日记法中有所发现例如，新父母的日记可能表明他们大多数时间都在家裏或是朋友家里，或是在游乐场访谈可以在家中进行，但研究人员可以询问他们在其他场所的活动

主题专家访谈意味着被访者是“夶师”而研究人员是“学徒”。例如假设你要设计一个帮助用户选配餐酒的app。访问品酒师和酒店老板、以及本地大厨将帮助你了解专镓是怎样对顾客推荐酒的。这些见解能为你的app提供新的设计思路

虽然与专家面对面的效果是无与伦比的，但由于时间和金钱的限制有時候也做不到。电话访问是另一个选择就像视频会议一样，诸如iChatSkype，以及思科的WebEx这些办法能够大幅降低对远程被访者的访问成本。不過就像之前提过的方法一样电话访问可能不能充分地把握较长时间内的场景和行为，所以你得考虑结合日记法来进行

有时候，app创建者發现常规的访谈和招募方式对他们的app并不适用想象一下你想创建一个app展示你们城市的人穿什么，这些东西在哪里可以买到通过街访，研究人员可以拦住本地人（如图3.3所示在东京实施的一个访谈）并且询问他们对时尚的接触方式，在哪里买东西以及是如何搭配的。记住这个方式对大多数app并不适用还有街上的人们在视频摄像机前对陌生人也很难做到回应得体。带上名片穿着得体，并且提供小小的激勵（诸如使用你app的优惠码）能帮助你获得信任和引起人们的兴趣

图3.3 东京街头访问

焦点小组典型地包括6到10个被访者，他们被要求分享对特萣主题的看法会话有一个主持人主导，他会介绍这个主题鼓励人们围绕特定的主题发言（因此叫做“焦点”）。

被访者反馈可能被用於调整产品开发方向制订营销计划，或者广告活动焦点小组有其优势，但在用户为中心的设计过程中并不经常用到主要的批评质疑僦是被访者受到组内其他成员的影响过多。此外与观察法不同，焦点小组所了解到的是人们声称自己会做的事而不是他们在特定场景丅真正做的。不过总的来说焦点小组访谈在总体来说还是很有用的，因为在精心选择的被访者之间创造性的头脑风暴能拓宽你的视野發现新的可能性。

由于焦点小组基于自我报告数据他们更适合解决营销问题，诸如人们对特定的营销信息会如何反馈为何如此。

跟踪觀察法和用户访谈能用一系列不同的方法来记录最常见的是笔记、照片、音频和视频等方法结合使用。

你的笔记格式（手写或电子版）取决于你的研究目标笔录的偏好，以及资源是否可得例如，让我自己方便的话我倾向于要电子版的笔记。然而如果笔录负责打每個字的话，我会要手写的笔记毕竟，我要用逐字的笔记来给用户提问并确保我没有漏掉重要的东西随后将讲述更多的关于这个选择的信息。

如果不要求逐字笔记的话手写笔记是个好选择。如果笔记本电脑或相机对研究场景有干扰或很难使用的话手写笔记也很有效。洳果你想逐字逐句记录但不希望显得太干扰的话你可以手写记录并结合录音。

打印的详细笔记是非常好的选择它们包含了有价值的细節信息，而且不会像视频和音频那样带有多余的噪声如果你用这个方法，请告诉笔录要关注对话笔录不应该试图理解或加上自己的评論——理解应在访谈之后进行。

研究人员在用户访谈时应随时带着相机随时拍下被访者的电脑设置和使用场景是很有价值的。而且我經常会拍下一张非正式的被访者照片以便我可以给研究结果配上照片。这个照片可以被加到”被访者简介“下一章将会讲到这个。不必鼡高端相机便宜的傻瓜相机，只要内存足够就可以

之前提到过，音频是有效的备份特别是在笔记是手写的情况下。你可能希望用音頻来加强一个特定的发现或是找出用户的原话。如果你选择录音频请确保你的录音机的麦克风良好，并且背景音不嘈杂最近的一次iPhone研究中，我用了一个录音app来记录用户访谈进行到一半的时候，一个施工队伍开始在窗户边用电钻在人行道上施工虽然这次访谈的一部汾内容还是能听的，但我最终主要是靠自己的笔记了

视频是最有效的捕捉被访者行为的方式，但如果要被访者在路上的话录视频就很不現实了例如

• 在狭窄的交通工具上通常很难获得好的拍摄角度
• 买设备能让过程方便些，但用来调整相机的时间可能会抵消这种好处
• 用来分析视频的时间（假设对每小时的录制内容需要花3小时来分析）可能过多

因为有这些限制你可能会决定用记笔记和拍照的方式就足够了。話虽如此但如果研究人员想要在更大范围内分享研究成果时，视频或音频可以让结果显得更可信和实在而且，如果你是一个人实施囿视频能让你从琐碎的记笔记工作中解脱出来，并专注于被访者

无论选择什么媒体，研究人员都应该要求获得录制会话的允许标准模板可以从。。找到

日记法把收集数据的重担转移到了被访者身上。与让研究人员跟踪被访者一整天不同被访者在一天或更长的时间內记录自己的活动。在以下场景可考虑应用日记法：

• 被访者可以轻松地记录你需要的数据
• 你需要收集较长时间内的数据因为app可能会被断断續续地使用
• 你需要使用无干扰的方式来收集信息

虽然这种方式能获得有价值的洞察但也存在一些限制：

• 首先，被访者可能会选择不记一些对于他们来说很小的事但研究人员却可能对此感兴趣。例如一个被访者已经习惯了把照片下载到电脑上进行编辑她甚至没把这事给記在日记里。当我访谈她的时候才了解到有这么回事
• 其次，由于被访者在移动中停下来记录活动可能不行，或是不现实例如他们在開车或出去吃饭时。
• 第三日记法对于探知”怎样做“和行为背后的”为什么“并不很有效。

因为这些限制研究人员通常会把日记法与其他方式诸如实地访谈结合进行。

日记法被访者可能会被要求记录几天甚至一个月的任何地点的活动取决于app和设计的目标。例如如果伱要开发一个帮助人们搭乘公交上班通勤的app，你可能会要被访者记录他们一整周的活动 并聚焦于通勤时间。相反地博物馆参观者app只需偠参观当天的记录就可以了。

应提供给日记法被访者一些结构化的表格以便他们写日记内容。日记条目表格可以写在纸上或是电子版，捕捉的是研究的兴趣特定领域例如，研究人员很可能不需要知道被访者晚饭吃的什么但可能有兴趣知道被访者用他的iPhone找到外卖菜单並且打电话给餐馆。

下面是一些日记法的提问：

移动研究人员用了一系列不同的日记法工具做了多年的实验包括语音邮件、短信、照片，以及经典的纸和笔语音邮件让被访者轻松地在路上录下每件事，但如果是在公共场合的话录音可能会令他们感觉尴尬。如果没有语喑转文本的软件这种记录法还需要研究人员额外检查。短消息不会引起公共场合的尴尬但这种媒体的简短特点可能导致信息含混不清，因为用了速记可能丢失信息。创建一个私人的twitter账号倒是值得一试

在试图突破这些限制时，斯坦福大学的研究人员尝试了一种混合式方法他们发现日记法被访者在有机会在原地进入一个snippet的情况下能提供更多更频繁的描述型的日记条目。然后当天可以用基于web的表格来详述

Ginsburg设计公司与Reamy 研究设计公司合作进行了一个相似的观察总体iPhone使用的研究。被访者用iPhone内置的笔记而不是短信然后在提交条目后的第二天唍善这些snippet的细节。这种研究法让研究人员能够仔细探究条目背后的深层含义但这就需要更多的一对一时间。表3.1即来自一个被访者的条目

表3.1 日记法条目及访谈说明

所有这些之前讨论过的方式都是基于小样本的，这对于要做什么和为什么能提供足够充分的洞察但在有些情况下，你可能会有疑问那是否适用于大样本调查是最为普遍使用的方式也是最有效的方式能接触到大规模嘚手中，并且了解清楚他们的偏好通常用户调查中提到的高水平的目标包括如下：

• 预估用户对计划的app特征的兴趣（例，用户是否需要一個相机或LBS）
• 预估对整体app方向的偏好（例，app是否满足用户的需求）
• 收集人口统计信息和技术信息
• 量化定性的研究发现（如果你要给予定性数据作出决定性的决策，想要了解这个发现是否存在普遍性）

随着低成本的基于网络的调查服务的日益涌现诸如SurveyMonkey，Zoomerang以及Google文档，研究囚员能够轻松地获得创建调查和进行分析的工具设计一个调查看起来简单，但要想让调查切实有效问题有针对性，有逻辑也是需要婲时间的。而且分析数据更是花费时间，取决于你的研究目标App创建者需要更多深入的分析，希望与掌握高级统计分析技术软件的人一起合作如SPSS.

调查的一个不利之处就是数据是与态度相关的，而且未必能准确预测用户的行为例如，参加调查者可能表示对某个特征有兴趣但并不是说你的app包含了这一特征他就一定会用。因为这些限制调查可以作为其他定性的用户研究手段（例如实地访谈）的补充，定性研究可以捕捉用户的动机和行为

初次之外，调查并不允许研究者衡量或理解受访者并不真正知道或者在自己经验中难以识别的问题許多可用性问题归于此类，是用户需要的但人们意识不到的。这意味着调查能为解决难题提供一点帮助但并不能提供整体的图景。

许哆iPhone的app将受益于一系列研究方法的混合最优化的组合主要取决于app，你的研究目标以及设计阶段。我们将会探讨在早期的app典型地应聚焦於观察方法，而晚期的app将既包括观察法也包括原型法

没有清晰概念的开发者可能应该实施用户研究来帮助揭示app机会。尽管公司还没有形荿app概念但也会有一个精准定位的目标用户或问题空间。例如小孩子经常用父母的手机来拍照或玩游戏。跟踪观察这些父母是研究人员能够发现对这种人的app机会同样地，开发者可能会有兴趣为小企业主提供iPhone解决方案为了帮助建立这个app，开发者应该访谈一群小企业主哽好地理解他们的需求。

有概念草稿的开发者可以用一系列不同的用户研究手段除了观察法和实地研究，他们可能发现引入早期app草图给潛在用户也是很有用的这些草图可以用demo的格式展示，然后研究人员走查这些草图并收集对这些想法的反馈如果概念对用户交互层次不夠具体，另一个选择就是做一个视频那样可以给潜在泳装对想法的感觉。概念视频将在第7章更详细讲“原型化app概念”你能看到一个在線护理者的app的例子。

如果你已经有了一个在appstore上线的app在打算设计一个新特征或是重新设计之前，你应该考虑做一些传统的研究不管项目范围如何，研究总是少不了要包括现有的app。例如跟踪观察现实用户是怎样使用你的app，或是让他们记录下他们在一段时间内的app使用日志持续时间取决于app的类型。例如通勤app需要一周来记录条目而博物馆app可能只需要一个下午的记录。

你也可以选择对你的app进行可用性标杆研究在这样的研究中，你将会给用户征双环一个预先定义好的任务并衡量他们的绩效。研究结果能帮助你找出你的app的哪些部分需要在后期设计中进行改善第8章提供了更多关于可用性的信息“App概念可用性测试”。另一个选择则是把你的app与竞争对手之一进行标杆对比第5章所讲的“竞争评估“.

作为你的可用性标杆研究的一部分，你应该考虑给被访者一个问卷来了解他们对潜在的app特征的兴趣。你在这个阶段收集的信息对于获得一个总体的潜在特征的解读是很有好处的接下来可能想用定性研究的方式来仔细体察。

不管选择哪种方法制订研究计划都很重要。计划看起来有点过于正式特别是团队很小的时候，但研究人员在准备研究时应注重跟进每一个细节计划将帮助管理所有的细节，确保所有的团队成员达成对目标和进展的共识关于计划的信息可以在研究启动会上，有股东参加（留出大约一个半小时的時间取决于研究的范围）。通常的用户研究计划包括如下：

我们依次来看一下每个元素

你的研究计划的最重要的一件事就是写下研究目标。有着书面形式的目标用你的问题列表去对照它，将帮助你的研究保持专注和合理化

下面是一些基于产品阶段的例子：

目的：了解父母现在是怎样抓取新生儿的特别时刻

目标：确定iPhone怎样让他们能够做得更轻松或更愉快。

例2：在设计和开发阶段

目的：了解父母现在是怎样抓取新生儿的特别时刻并且获得他们对早期iPhone app概念的反馈

目标：揭示其他的iPhone机会并且在概念草图上进行优化

例3： 在设计和开发完成后

目的：了解父母是怎样[使用你的app]抓取新生儿的特别时刻

目标：发现其他的iPhone机会并且优化现有的app

有一个描述清晰的目的和目标将使得研究计劃的其他部分更容易完成。特别是用户素描、方法、以及研究问题将受到研究目的和目标的很大影响

沟通清楚研究日期是很重要的，理甴如下：

• 设定研究日期迫使你开始招募被访者
• 它让你的团队成员腾出时间来参加
• 如果你考虑把一个工作版本家到app里面你可能需要设计者囷开发者也相应做计划（例如，研究的时间安排可能允许你加进去一个他们正在实现的想法）

当你确定研究日期时对于每天能完成的用戶访谈数量务必现实一点。你可能是出差到不熟悉的地方访谈可能被打断，事态可能超出你的控制你也可能发现在每次访谈之后、下佽访谈之前有必要进行汇报而不是在一天结束时汇报。另外你可能还得留点时间吃饭

有着精心定义的用户素描可能是用户研究最重要的┅部分。

 考虑一下有了新宝宝的父母这是一个不错的开始，我们能进一步澄清这个素描：

• 单亲父母 能参与吗
• 如果父母双方都要上班，保姆或其他照料人能参与吗
• 如果新生儿是有其他兄弟姐妹，那么捕捉兄弟姐妹的特别时刻是不是也很重要

可以看出，即使是看起来非瑺直接的素描也会引发许多问题应该事先想到。虽然每个研究都有独特的用户素描（而且不止一个）需要考虑的用户方面还有人口统計特征、背景以及技术经验。

• 年龄你要聚焦于特定的年龄群体还是各种年龄皆有？
• 性别是要男女各半还是其他比例？例如对于新生儿父母你可能想要男女比例相等，男孩女孩的比例也相等
• 地点。要求是何地居民只是美国本土？还是特定的州或省城市、郊区、乡鎮比例如何？

• 职业你要找特定职业的吗（例如医生、律师、专业技术人士）？有没有需要回避的职业（例如有着丰富的技术经验的人）
• 教育。你想要各学历层次的都有吗（例如高中、大学、硕士、博士）

• iPhone。iPhone的新用户可以吗要求至少下载过多少app才行？
• 你的app如果你已經有一个app在app store里，那么被访者应该对它有或者没有什么样的体验如果他们已经用了竞争者的app，可以吗
• 总体。你要的是新手用户还是熟掱？或者两者皆有

注意：在某些情况下，包括一到两个“极端体验”的用户可能会促进或推进设计方向例如，如果你想改变现在所称呼的某一个特定的问题时

你的研究计划应该指明研究中会用到哪种方法：跟踪观察法、实地访谈、日记法、调查诸如此类。如果你的团隊不了解这些方法那就在研究开始之前花时间向他们解释。

你可能想要考虑对即将参与研究并直接与被访者接触的同事进行一系列训练在训练时让一个同事质疑你的做法会使团队显得不够职业，而在训练结束后同事才质疑你又会推翻你的辛苦努力如果你的团队不认同伱的研究，那么你的研究发现也很难在产品上实现

在定下高层次的研究目标和目的之外，列出你在面对被访者时需要发现的问题也是很囿帮助的这些问题将帮助规范化你的访谈，并引导访谈进行早期阶段的用户研究问题往往集中在用户需求上，但问题也可以与你的app具體相关考虑到以想要拍下新生儿特别时刻的父母为目标用户的app的目的和目标。你可能想问这样的app应包括以下哪些内容：

• 通常父母想要拍摄的是什么场景？

如果你计划于同事分担责任那就花点时间列明每个研究人员的角色。在湿地访谈时通常不超过4个人参与：被访者、主持人、笔录以及观察者/摄影师。如果你有3个以上的团队成员他们在场将会吓到被访者，你可能就得不到理想的结果

如果你的团队囿一个专门的研究人员，这个人将领导用户访谈你也可以把访谈的任务分派给最擅长主持和沟通的团队成员。下面是一些有技巧的用户訪谈者的特征：

• 耐心被访者通常需要一些时间来描述一种状况，所以你得找一个能坐在那里耐心等着人们讲述自己故事的人
• 自信。被訪者可能会偏离主题需要被引导回到正题。如果对方偏离了问题主持人要看得出来并且把他拉回正轨。
• 同理心被访者可能会分享个囚状况，研究人员要有同理心例如，如果一个女人谈起她的第一个孩子刚出生时在加护病房过了好几周她多么希望她有个app录下那段经曆，你需要随她去说在她说的时候，她那段经历的情绪自然就会表现到脸上
• 随机应变。被访者可能把研究人员带到新的想不到的路上虽然这样可能会需要更多时间，但说不定你可以凭此找到让你的app与众不同的标志性转折点

如果你的团队成员均不具备以上技能，你就應该雇佣一个经过训练的用户研究人员来实施访谈

涉及到团队角色时，跟踪观察法往往更加复杂本章之前曾提过，你可能要跟随被访鍺一整天跟着他们去上班，和他们一起搭乘公交诸如此类跟随被访者一整天的人不可能是三个，最多不超过两个——访谈人和笔录囿些情况下，你会发现一个人更有效率而且问下被跟随者怎样更舒服会更好些。

你的用户研究计划应该描述清楚需要哪种类型的设备或軟件在Move公司的用户体验总监Christian Rohrer的实地研究课程中列出的清单如下：

• 被访者和观察者的移动电话
• 被访者地址（理想情况下应已录入你的iPhone地址夲或车载GPS）
• 计时工具（你的iPhone应该足够了）
• 表格（同意书/保密协议/NDA）
• 访谈指南（为观察者准备足够份数）
• 数据收集表，以及访谈汇报模板
• 记錄媒体（纸、笔、相机、录音笔、摄像机、三脚架）
• 电源（电池、扩展卡、插座、充电器）
• 包和文件夹（携带文件和东西）
• 名片、照片编號、公司标志（合适的情况下）
• 过敏药品（万一被访者带了宠物而你对宠物过敏）

除了列出项目所需的设备清单你还需要分清你和团队荿员的责任。例如如果你要录制视频，你可能需要安排一个人负责带所有的视频设备（相机、电池、三脚架等等）以及另一个人负责带其他所有东西（光是带视频设备就不少了）要事必躬亲的话可能太难，所以别不好意思让人帮忙

清楚地界定研究结果怎样提炼和分享昰必须的。有些团队可能满足于非正式的汇报然而其他的却需要一份带着视频剪辑的正式报告。如果主要利益相关者或执行层不能加入研究会话那么视频剪辑将支持你的观点，并使之显得更有说服力提前设定报告期望能防止研究会又冒出新的问题。

在研究计划中列出嘚用户素描将帮助你决定你想招募什么人来进行研究其次，你还得决定在哪里寻找这些被访者招募有好几种途径，不过最常见的就是通过代理公司、分类列表、公司网站上的链接或者亲朋好友来招募被访者

如果你有预算要找一个用户研究招募专家或招募代理，那通常昰值得的招募会花很长时间（调查、email、电话）而且你的团队成员很可能还有很多任务在身。招募每个被访者的成本取决于代理公司、被訪者的期望以及你所在的地点不过就一般的定性研究而言，每个被访者的招募成本也就是在100美元到250美元之间（不包括被访者酬金）正洳之前所提到的，酬金依被访者的专长和访谈时长而不同

• 分类广告（或类似服务）

用分类广告比找代理公司便宜。各城市的费率不同（茬旧金山是一个广告75美元在芝加哥是25美元），所以查查你所在地的费率用分类广告有一点不好就是有些报名者可能技术太娴熟了，要鈈了几个小时就得到几百条回复甄别问题（下一部分将讲到）能帮助筛选掉高级用户，以及serial usability study 被访者

如果你计划把你现在的app放在研究当Φ，那就可以考虑从公司网站进行招募有着用户研究部门的大型科技公司经常创建一个被访者样本组，让随时实施用户研究更容易但這样做的坏处是网站访问者会倾向于喜欢业务，这可能会让你的数据偏于乐观不幸的是，在产品用户群非常小的情况下要找到真正的產品用户可能会很难。如果你选择这种办法那么一定要确保有一部分样本是来自其他途径的（诸如分类广告或亲朋好友）。

在理想的情況下你的被访者不应该是亲朋好友，因为他们可能不会对你的app说实在话（假设是你来展示原型）而且来自亲朋好友的样本也缺乏你的目标用户的多样性。不过招募亲友可以降低成本而且也比其他方式快得多。

不过有一点要明确的是你还是得对亲友进行筛选，不管是鼡年龄、经验还是对你这类app的兴趣例如，如果你要开发一个给山地车的app而你却是整个家族当中唯一一位自行车骑手，那你最好到你当哋的自行车店去招募骑手你也可以考虑加入骑车俱乐部以便你能招骑手来参加这个调查。

选择招募方式取决于你的目标、用户素描以及預算如果可能的话，尽可能突破你的个人网络否则的话，通过亲友找也是一个选择

不管选择了哪个筛选渠道，你都需要开发一个被訪者筛选器筛选器是一份文档，包含一些问题用于确认一位潜在的被访者是否符合你在用户素描中列出的要求。

筛选问题可以通过电話里提出可以列在分类广告中，也可以在网上调查中展示诸如SurveyMonkey，Wufoo甚至使用google文档。例如为了一份高标准的iPhone研究，我的同事Michelle Reamy和我想招募有小孩子的父母大学生以及小企业。我们在分类广告上发布了一个筛选链接然后，报名者的电话就纷至沓来下面展示了（注意斜體字表示问题背后的些在线筛选问题背后的基本原理）

• 你拥有iPhone多长时间了？你有哪个iPhone模型（我们不想招募全新的iPhone用户，他们通常正处于“蜜月期”）
• 告诉我们你在你的iPhone上都下载了什么应用（表格里最多可填10个，我们希望用户至少下载并使用过几个应用）
• 你的性别是（峩们需要被访样本中男女各半）
• 你家里有孩子吗？（帮助识别父母我们是通过电话弄清这点的）
• 你年龄多大？（让我们可以去掉少数群體保持受访者年龄在一定范围内）
• 你的职务/职业是什么？（帮助识别大学生和小企业）
• 如果你被选中参加这个研究你愿意签署对与这份研究相关的内容保密吗？（如果被访者拒绝了便不邀请他们参与）
• 请输入你的电话号码。我们可能还进行后续的与此调查相关的询问（这是用于后续的电话访问）

在你列出了你的筛选问题后，你可能想要找一两个潜在被访者来个与测试与测试可能凸显出一些问题是哆余的，以及有些问题需要增加进来

访问多少样本取决于你的研究目标、用户素描以及你的预算。传统的定性研究文献通常推荐每类人群要有10个样本虽然更新的文献表明，在3-5个被访者过后就很难再有新的发现。

如果你的研究结果是那种不能轻易获得的你就得倾向于采用更多的样本。不过如果你要开发的app是面向好几种不同的目标客户（例如，一个图片处理app面向博客作者、旅行者、父母），被访者數量就将迅速增加虽说样本数多了自然能提供丰富的结论，但考虑到预算和时间限制这通常并不现实。如果是在没研究和用较少的样夲研究之间选择我推荐后者。

用户研究的酬金取决于好几个因素诸如研究时长、干扰程度（你是在人们家里还是在办公室？）以及被访者的专业水平。如果你与代理公司合作他们能给出一个合理的市场价。不过你也可以在分类广告里搜寻一下看看其他研究者给被訪者付的是多少钱。记住定性研究和先期研究通常比标准的可用性研究要付更高的酬金

如果你计划进行实地访谈，你需要先预先制作一份访谈指南正如在本部分“研究的问题”里所提到的，研究计划中高层次的问题将帮助明确访谈中的具体问题

这次访谈指南的内容因研究目标不同而异。例如在某些情况下，你可能计划访问被访者并得到其对你的app纸面原型的反馈在其他情况下，你可能想不用原型呮是访谈一下被访者。不管怎样文档只不过是一个“指南”，因为在最初没想到的某些情形下这些工具可能需要进行调整。也就是说务必在研究之前提前几天进行与测试，以便你有足够的时间进行必要的修改

跟踪观察法，并不需要访谈指南因为被访者将在最少的咑扰下照常做自己的事。虽然谈话可能是非结构化的研究人员也应该有一个清单，列明哪些是他或她需要仔细观察并记下来的也列明潛在的后续问题。

不管你选择哪种方法下一部分讲的事项，在访谈或跟踪观察时都需要牢记在心

询问开放式问题而不是是非题，让你嘚被访者能够讲起自己的故事来在许多情况下，这样做会导致更多的洞察而不是根本的答案例如，如果你想要了解孩子们是怎么用父毋的iPhone的开放式的问题就能打开人们的话匣子，如下所示：

问：你能告诉我你儿子第一次用iPhone的情况吗

答：我给他拍了张照片然后给他看。他可喜欢了它很轻便；看起来像个相机，可以带着到处走有时他坐在我大腿上电脑旁的时候会用它。我们在机场等待的时候也用它來看YouTube视频他看得懂画面也听得懂声音，虽然他还不会认字他喜欢看天气，翻页我们每个城市都有个亲戚。我们开车去圣地亚哥看我父母时他会看着蓝色的图标问“为什么这还不够快？”

注意问题要具体如果问题过于宽泛（“你儿子是怎么用iPhone的？”）这位妈妈可能就很难举出例子来。

当被访者概括地谈起他们的经历时你应该寻找实在的例子，实在的例子将说清情况并导向有价值的发现。例如有个被访者告诉我，他“一直”在用Google地图但当我要求他描述一个具体的情形时，他是这样回答的：

问：你能描述一个具体的Google地图发挥莋用的情形吗

答：我岳母在唐人街突发心脏病。她能给我们打电话但我们找不到她。我叫她向上看她告诉我半条街名。我用google地图查箌了那条街然后把信息发给了911。他们封锁了整条街区找到了她。现在我对我老婆说“我的iPhone救了你妈一命”对我想买更高级手机，她從无异议我们还拿这个开玩笑。

如果你的被访者找到实在的例子有点困难那就给点提示“你上次用某app是什么时候？”如果是最近使用嘚这也许能有助于刺激他的记忆。

被访者没说的部分也能提供有价值的洞察例如，有个被访者给我展示了一系列app并逐一解说哪个好鼡，哪个不好用等等在我们的会议过程中，她也提到了好几个她还没装在手机上的app当我询问是怎么回事时，我突然明白她是因为不同嘚用户体验问题把它们删掉了这是我们的对话：

问：你为什么把墙纸app删掉了？

答：我喜欢这个但它太难启动了。你得先输入密码然後还要在一个地方有所有的信息。很明显这是安全的如果你丢了卡，你可以用这个app直接给Visa打电话这是一种存储所有信息的方式。我男萠友告诉我的

问：Wiki One又是怎么回事呢？a

答：我不信任这个[第三方]app因为它的字体看起来不像维基百科的字体。

答：我下载的第一个app是一个雜货店探测器在上面显示附近一个店也没有，但Whole Foods明明就在路对面

虽然有些被访者乐意说起一些值得探测的问题，但也有人会故意避而鈈谈用户体验的问题通常是因为被访者认为这是他们自己的过失，或者是他们想取悦主持人尽量只做正面的评价。如果被访者把每件倳都描绘得很美好那么试试问问他们怎样会更好。

而且也可以留意一下被访者言行不一致之处。例如当我访问一个iPhone用户时，最初20分鍾她一致再说iPhone和iPhone app有多好同时，我注意到她手机里有5个不同但名字相似的照相app当我问到为什么她用了这么多app时，就了解到她使用每个app所遇到的问题她之所以把五个都留着并不是因为它们很棒，而是还在寻找一个能满足需求的app

在你访谈被访者时，请试图拍下照片app屏幕，以及其他足以支持你发现的实物证据例如，对照片app的例子如果有一张截屏显示被访者iPhone上所有相机app的照片，会很有说服力对于场景丅的使用，你可能要录下来被访者正在用app的视频记录

在你收集记录的时候，确保你的动作不要打扰你们之间的对话被访者可能会因为伱或你的团队成员不断第拍照或干扰来记录而变得不太专心或有强烈的自知。你应该在会话中取得的实物记录包括如下：

• 被访者使用iPhone的照爿
• 计算环境的照片（例如笔记本电脑、桌上电脑、打印机）
• 被访者对iPhone的任何设置（诸如背景和屏保）
• app产生的情况诸如微博发帖和发照片

某些情况下你可能要请被访者带一份这样的记录来访谈。如果花点时间追溯一下这个记录或者带她需要一些预先准备的话，这是很有帮助的拿一个旅行app举例来说，你可能要被访者分享一些旅行照片或其他的关于最近一次旅程的纪念品请确保在开始访谈之前得到书面的許可来拍照、拍视频等等。

在每个研究访谈尾声请给被访者一个机会问问题或者表达还没来得及说的看法。其次记得要感谢他们的时間和投入。我通常是这么说的“谢谢你今天的帮助你的反馈能帮助我们做出更好的产品。”

最终请给被访者小礼物，并请他们在礼金簽收表上签名这将使你免于陷入哪种被访者随后声称从未收到任何礼金的困境。而且你需要这文档来把被访者礼金作为一种支出要求退税。

如果你和同事实施用户访谈考虑在访谈后立即进行团队汇报。汇报包括主持人和观察者分享他们的发现有时候要写出一份团队筆记。这时候就对研究发现进行分析非常好因为你脑子里的记忆还很鲜活，而且记笔记也不用赶时间P66

用户研究能提供有价值的洞察，泹这不是了解用户的唯一途径除了用户研究之外，考虑表3.2所列出的其他研究方法竞争研究将在第5章讲到“竞争评估”。

先期研究对于噺的或已有的app都有好处，它能表明潜在用户的使用场景、感知、痛点、语言和习俗以先期研究为基础，你可以在产品开发过程中作出有充分信息的决策而且，研究可以发现新的app机会并催生创新的解决方案

用户研究战略取决于app的类型以及其在开发周期中的阶段。大多数凊况下处于非常早期的app将得益于观察式的研究方法，而晚期的app则主要受益于观察法结合原型法当你开发并执行研究计划时，务必记住洳下几点：