十七、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

第五节 环境、社会责任和其他公司治理

一、 董事会有关ESG情况的声明

公司在董事会领导下，高度重视ESG管理，注重环境保护措施、积极履行社会责任、完善公司治理结构、兼顾保障股东、债权人、供应链、职工等相关各方利益。公司第五届董事会第三次会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司2021年度社会责任报告》，具体信息详见公司同日披露的《广东九联科技股份有限公司2021年度社会责任报告》。

(一) 是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

公司主营业务为家庭多媒体信息终端、智能家庭网络通信设备、物联网通信模块、光通讯模块、智能安防设备及相关软件系统与平台的研发、生产、销售与服务，报告期内各生产经营主体未纳入环境保护部门公布的重点排污单位名单。

(二) 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

报告期内，公司未发生因环境问题受到行政处罚的情况。

(三) 资源能耗及排放物信息

公司主要产品为智能家庭网络接入设备、智能组网设备和智能多媒体信息终端，生产经营过程中对环境污染的影响较小，不属于重污染行业企业，有部分废水、废气、固体废物和噪音产生，公司均已按规定采取恰当的处理措施，符合环境保护相关法律法规的要求

在公司生产及研发过程中，公司主要使用包括电力、水资源，所用电、水均来源于电网及本地给水，供应稳定。同时，公司正在建设屋顶光伏发电项目，增加绿色能源供给，实现降本增效

3.废弃物与污染物排放情况

公司产生的废水主要为员工办公生活污水。废水经隔油、沉渣、化粪池三级预处理后排入市政纳污管网，进入惠州市金山污水处理厂处理达标后排放。

①在波峰焊、回流焊、贴片、后焊等生产工序中产生的含锡废气，经收集管道集中后，通过配套的等离子净化器设施进行处理，达到广东省标准《大气污染物排放限值》（DB44/27-2001）中第二时段二级标准后引至高空排放；

②工厂食堂烹饪时产生的油烟废气，经收集管道集中后，通过烟油净化器进行处理，达到《饮食业油烟排放标准（试行）》（GB）中的中型标准后。

①生产过程中的废电子元器件、废次品及废包装物等，属于一般工业固废由公司集中委托有资质的公司处理；

②生产过程中产生的废焊锡渣、废次品等，按有关规定进行收集后，委托具有相应危险废物经营许可证资质的单位进行集中处理，并通过《广东省固体废物管理信息平台》进行注册、申报固体废物登记；

③员工产生的办公及生活垃圾统一收集后由公司委托当地环卫部门处理。

公司主要噪声源为生产过程中各种设备作业以及通风系统工作时产生的噪声。公司通过隔声、降噪、防振等措施降低噪声影响，确保厂界噪声符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB）3类标准。

公司环保管理制度等情况

公司制定有《 废气管理规定》《废水管理规定》《噪音管理规定》《废弃物处理管理规定》《职业病预防管理规定》《化学品管理规定》《化学品泄漏应急预案》等环保管理制度，并在日常生产过程中贯彻执行。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

在报告期内，公司启动了屋顶光伏项目，一期项目已经完成，开始为公司提供绿色清洁能源。屋顶光伏项目节能减排效果显著，25年发电量节能减排效益见下表：

(五) 碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

(六) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

公司积极响应国家绿色环保政策号召和顺应节能减排大趋势，上马建设屋顶分布式光伏发电系统项目。光伏发电系统装机容量为 1289 kW，运营模式为自发自用，余电上网。目前项目一期工程已经完成并网发电。公司始终坚持“碳达峰、碳中和”，助力生态保护和节能减排，积极履行生态保护、环境保护责任，为成就美好地球环境贡献自己的绵薄之力。

三、 社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

详情请见“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”

(二)从事公益慈善活动的类型及贡献

2021年10月，公司向四川省扶贫基金会捐赠一批路由器，助力巩固拓展脱贫攻坚成果，接续乡村振兴等工作。

1. 从事公益慈善活动的具体情况

2. 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

(三)股东和债权人权益保护情况

（一）规范三会运作，保护股东权益 公司始终将股东权益保护作为经营管理的重要内容。报告期内，公司不断健全和完善法人治理结构，严格依照有关法律法规要求规范运作。公司严格按照规定组织筹备公司的三会及下设专门委员会的相关工作，并按照监管机构的要求在上市后的每

次股东大会上均设置了现场与网络投 票相结合的投票表决方式，保证了中小投资者的参与权。公司三会的召集、召开及审议决策程序 合法有效，公司董事、监事和高级管理人员均勤勉尽责，保证公司各项生产经营活动良好稳定进行，切实维护公司股东的利益。

（二）严格履行信息披露义务，加强投资者关系管理,公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规范性文件的有关要求，积极履行信息披露义务，并就有关事项及时与监管部门、中介机构进行沟通，确保信息披露的及时、准确、完整。公司加强投资者关系管理，积极构建与投资者的和谐关系。公司制定了投资者关系管理制度，积极与投资者交流互动，通过电话、电子信箱、上证 E 互动、来访接待等方式与投资者进行沟通 交流，使投资者了解公司的整体经营情况；同时，积极听取各类投资者的合理建议，将投资者的 意见及时反馈给公司治理层与管理层，公司吸纳合理建议并运用到实际经营中，进一步提升公司 整体经营管理水平。

（三）建立长期稳定的利润分配政策，积极合理地实施利润分配政策。

（四）债权人权益保护 公司历来重视债权人合法权益保护，制定了较为完备的内部控制体系，确保公司财务稳健和 资产安全，为公司履行债务人责任提供保障。报告期内，公司做到严格按照与债权人签订的有关合同或协议中的有关条款约定按时履行义务，未出现损害债权人权益的情形。

(四)职工权益保护情况

公司高度重视员工权益保护工作，建立了完善的公司规章制度，包括休息休假、薪酬福利、

全员健康体检、涉及职业危害岗位员工职业健康体检等等人力资源制度，以及办公区人员安全、办公设备安全、办公环境安全等方面的政策制度。在员工招聘方面，严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等国家劳动保障法律法 规及相关规定。提供公平合理的就业机会。在员工薪酬福利方面，提供行业内具有竞争力的薪酬 水平，规范薪酬管理和支付。严格遵守国家的相关法律法规，依据公司“以奋斗者为本”的理念， 鼓励多劳多得，实现岗位价值。为员工提供多样化、个性化的薪酬和福利，让员工体面的工作、 幸福的生活。 在职业健康与安全方面，公司对生产作业现场及设备设施运行情况建立严格的管理制度及日常监督检查机制，且为员工提供年度健康体检以及菜单式的体检项目。

(五)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司通过不断提升管理水平,努力为供应商、分包商营造公平、和谐、共赢的合作关系，打造安全、高效的供应链体系。公司严格执行与供应商的合同约定，友好解决问题和争议，保护供方

权益。 公司不断完善采购流程与供方管理机制。通过加强采购管理，建立公平的价格比选机制，为供方创造良好的竞争环境；通过信息化改进，达到采购与供方信息传递的有效性和效率提升；通过多维度的采购数据收集、分析，帮助供方分析问题，改进绩效。 同时，公司积极丰富与供方的合作模式，比如合作开发产品、协同开发市场等；这样不断积累下来，形成了一批愿意与公司长期友好合作的战略性的、伙伴式的供方。

(六)产品安全保障情况

公司产品主要遵循的质量控制标准如下：

公司经营业务所遵从的主要标准如下：

公司致力于为客户提供产品质量体验，制定了“持续改进、一次做对、全员参与、客户至上”的全面质量管理方针。公司的质量管理体系获得了客户以及各权威认证机构的认可，通过了包括ISO、QC7、ISO和TL9000等在内的涵盖产品质量、环境管理、职业健康、无有害物质管理以及信息安全等多个方面的管理体系认证，为产品品质提供了有力的保障。

公司结合了各质量管理体系认证标准、国际先进的质量管理理念以及公司的实际情况，制定了《广东九联科技股份有限公司质量手册》和《质量与HSF管理手册》，并在此基础上制定了覆盖产品开发涉及、物料采购、生产过程控制、品质监控和品质检验等各个环节的程序性文件和作业指导书。其中，公司尤其注重产品设计质量的控制，制定了《项目计划制订（或变更）与审批控制程序》，要求研发部严格按照设计规范的要求来进行产品的设计，设计过后的电路图和性能指标均需要经过品质体系小组、工程体系小组等技术部门的严格评审，评审内容涵盖了技术可行性评审、规格评审、设计评审、模块代码评审、样机评审和试产验证评审6个节点，只有在产品稳定性、生产适用性和用户便捷性能等方面均符合要求之后，新产品才能进入小批量试产阶段。

此外，为了维持综合质量管理体系持续的适宜性