本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属企业的正常经营活动，２０１０年，公司及下属企业预计发生担保如下：
（一）、公司及公司控股子公司为公司控股企业提供总金额为１８５，１８６万元担保额度，明细如下：
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上海交大泰阳绿色能源有限公司
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上海重型机器厂有限公司
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上海电器陶瓷厂有限公司
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上海电器进出口有限公司
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上海斯米克焊材有限公司
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安徽绿洲人造板有限公司
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上海申威达机械有限公司
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上海电气核电设备有限公司
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上海第一机床厂有限公司
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上海电气凯士比核电泵阀有限公司
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上海起重运输机械厂有限公司
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上海上重环保设备工程有限公司
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上海电气太阳能有限公司
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上海电气南通水处理有限公司
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上海电气风电设备有限公司
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上海电气集团上海电机厂有限公司
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２，５００万美元（折合人民币约１７，０６８万元）
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（二）、公司及公司控股子公司为公司参股企业提供总金额为３，５００万元的担保额度，明细如下：
二、公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外开具保函额度
（一）、２０１０年，财务公司预计为公司及公司的下属企业开具保函总金额为７６，４００万元，具体企业名单如下：
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上海电气核电设备有限公司
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上海第一机床厂有限公司
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上海电气石川岛电站环保工程有限公司
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上海轨道交通设备发展有限公司
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上海电气风电设备有限公司
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上海重型机器厂有限公司
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上海电气电站设备有限公司
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上海环保工程成套有限公司
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上海重型机床厂有限公司
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上海电气自动化设计研究所有限公司
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上海电气集团股份有限公司
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上海市机电设计研究院有限公司
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上海起重运输机械厂有限公司
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上海重型机械工程成套有限公司
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（二）、２０１０年，财务公司预计为公司控股股东上海电气（集团）总公司的下属企业开具保函总金额为１６０万元，具体企业名单如下：
（三）、２０１０年，财务公司预计为第三方企业开具保函总金额为４，６００万元，具体企业名单如下：
●本次担保额度中的反担保情况：无
●２０１０年公司预计对外担保累计数量为５８０，１９９万元，占公司截止２００９年６月３０日未经审计净资产的２７．２８％。
一、被担保人基本情况及担保的主要内容
（一）为公司控股企业提供的担保：
１、公司为上海交大泰阳绿色能源有限公司提供２，０００万元的担保额度
上海交大泰阳绿色能源有限公司（以下简称“交大泰阳”）为公司控股子公司，经营范围是太阳能硅材料、光伏电池和组件、光伏发电系统、光热系统、新能源、可再生资源、节能领域产品的研制、销售及其以上相关业务的咨询服务等。交大泰阳２００９年１－１０月主营业务收入４３，３８１万元，净利润－２７８万元；截止２００９年１０月３１日，净资产２８，５７８万元，资产负债率４４．５５％。２０１０年公司需为交大泰阳的银行借款提供担保。
２、公司为上海重型机器厂有限公司提供１，１５３万元的担保额度
上海重型机器厂有限公司（以下简称“上重厂”）为公司控股子公司，经营范围是冶金、建耐、军工设备、煤气发生炉、铸锻件、工矿配件、电站、压力容器、经营进出口业务、汽车货物运输、锻压、矿山水利等业务。上重厂２００９年１－１０月主营业务收入２５０，２５８万元，净利润 ４，５２２万元；截止２００９年１０月３１日，净资产
１５０，３８０万元，资产负债率为７５．３６％。２０１０年公司需为上重厂１，１５３万元长期项目借款提供担保，该项目主要用于形成半组合曲轴粗加工批量生产能力技术改造项目，期限三年。
３、公司为人民电器厂提供５，２００万元的担保
人民电器厂为公司下属控股子企业，经营范围是自产自销低压电器主要元件及一般元件等。人民电器厂２００９年１－１０月主营业务收入７３，４１９万元，净利润１，９７３万元；截止２００８年１０月３１日，净资产２０，８９９万元，资产负债率为５８％。２０１０年公司需为其银行借款担保，该借款主要用于企业的生产经营及研发项目。
４、公司为上海互感器厂有限公司提供１，８００万元的担保
上海互感器厂有限公司（以下简称“互感器厂”）为公司控股子公司，经营范围主要从事为设计、开发、生产各类电压等级和系列的互感器、套管、电容器、线圈产品、电抗器、仪表仪器，配电和电能的测量装置，销售自产产品，提供维修
。２００９年１－１０月，互感器厂主营业务收入１，０６３万元，净利润－２，７０５万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１８，２９１万元，资产负债率为１１％。２０１０年公司需为其银行借款提供担保，该借款主要用于产品生产。
５、公司为上海电器陶瓷厂有限公司提供１，０００万元的担保
上海电器陶瓷厂有限公司（以下简称“电器陶瓷厂”）为公司控股子公司，经营范围是设计、开发、生产各类电压等级和系列的套管、电容器、线圈产品、电抗器、仪表仪器，配电和电能的测量装置，销售自产产品，提供维修
。电器陶瓷厂２００９年１－１０月主营业务收入１１，７７０万元，净利润６４８万元；截止２００９年１０月３１日，净资产３，７２２万元，资产负债率为５６％。２０１０年公司需为其银行借款提供担保，主要用于产品的升级换代和扩能。
６、公司为上海电器进出口有限公司提供８，０００万元的担保
上海电器进出口有限公司（以下简称“电器进出口”）为公司控股子公司，经营范围是经营和代理各类商品及技术的进出口业务，国内贸易等。电器进出口２００９年１－１０月主营业务收入５８，９５７万元，净利润１３３万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１，５５４万元，资产负债率为９０ ％。２０１０年公司需为其银行综合授信额度提供担保，主要用于保函及信用证的开立，以满足进出口业务的需要。
７、公司为上海继电器有限公司提供１，０００万元的担保。
上海继电器有限公司为公司（以下简称“继电器公司”）全资子公司，经营范围是继电器，继电保护控制屏及装置，电站、变电站自动化成套控制调度设备等。继电器公司２００９年１－１０月主营业务收入 １０，６８６万元，净利润 １５万元；截止２００９年１０月３１日，净资产３，２８４万元，资产负债率为６９
％（预计２０１０年资产负债率将超过７０％）。２０１０年公司为其银行借款提供担保，主要用于企业生产经营的扩能。
８、上海机电股份有限公司为上海绿洲实业有限公司提供３，５００万元的借款担保额度
上海绿洲实业有限公司（以下简称“绿洲实业”）为上海机电股份有限公司（以下简称“机电股份”）控股子公司，经营范围是工业项目投资管理等，木制品生产和销售等。绿洲实业２００９年１－１０月合并主营业务收入５３，５３０万元，净利润１，３８５万元；截止２００９年１０月３１日，净资产 ３５，２２０万元，资产负债率为
２７．８０％。２０１０年机电股份需为绿洲实业银行借款提供担保，主要用于补充流动资金，以满足其正常经营活动的需要。
９、机电股份为上海焊接器材有限公司提供１３，０００万元的担保额度
上海焊接器材有限公司（以下简称“焊接器材”）为机电股份控股子公司，经营范围是：电焊条，有色、黑色金属焊接材料，进出口业务，硬质合金材料，焊接材料技术及设备等。焊接器材２００９年１－１０月主营业务收入１５，１７０万元，净利润－１，８７１万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１１１万元，资产负债率为９９．４４％。２０１０年机电股份需为其１３，０００万元流动资金提供担保，以满足日常经营所需。
１０、机电股份为上海斯米克焊材有限公司提供４，３５０万元的担保额度
上海斯米克焊材有限公司（以下简称“斯米克焊材”）为机电股份控股子公司，经营范围是：有色金属及特殊材料的焊接材料生产和销售。斯米克焊材２００９年１－１０月主营业务收入１８，３６８万元，净利润４５６万元；截止２００９年１０月３０日，净资产５，１９７万元，资产负债率为 ５４．４１ ％。２０１０年机电股份需为其提供４３５０万元的流动资金借款担保。
１１、上海绿洲实业有限公司为安徽绿洲人造板有限公司提供２，０００万元的担保额度
安徽绿洲人造板有限公司（以下简称“绿洲人造板”）为绿洲实业控股子公司，经营范围是中高密度纤维板、装饰板、贴面板、木材综合加工、家具生产等。绿洲人造板２００９年１－１０月主营业务收入１５，２７５万元，净利润５７８万元；截止２００９年１０月３１日，净资产７，３５９万元，资产负债率为３７．０８％。２０１０年绿洲实业需为其２，０００万元转期流动资金借款提供担保，以满足日常经营所需。
１２、上海电气集团印刷包装机械有限公司需为上海申威达机械有限公司担供２，８００万元的借款担保。
上海电气集团印刷包装机械有限公司（以下简称“印包机械”）持有上海申威达机械有限公司（以下简称“申威达”）７５％的股权，申威达是机电股份的控股子公司，从事印刷包装机械的生产、销售。申威达２００９年１－１０月主营业务收入６，２８０万元，净利润１２万元；截止２００９年１０月３１日，净资产４，９３７万元，资产负债率为５６．５４％。２０１０年印包机械需为其２８００万元的银行借款提供担保，主要是补充流动资金，以满足日常经营所需。
１３、上海重型机器厂有限公司为上海电气核电设备有限公司提供３０，０００万元担保额度
上海电气核电设备有限公司（以下简称“核电设备”）是公司控股子公司，经营范围为核电（筹建）、化工、冶金、矿山、水力、机电设备及工程机械成套设备的设计、制造、安装、维修及上述产品的技术咨询，技术服务；从事货物及技术的进出口业务等。核电设备２００９年１－１０月主营业务收入９１，２３９．５８万元，净利润
－２０５．５８万元；截止２００９年１０月３１日，净资产９６，２４０万元，资产负债率为７１．１９ ％。２０１０年上重厂需为其新增流动资金借款提供３０，０００万元担保。
１４、上海重型机器厂有限公司为上海第一机床厂有限公司提供１５，５００万元的担保额度
上海第一机床厂有限公司（以下简称“一机床”）是公司控股子公司，经营范围是民用核承压设备、机电、机械设备的设计、制造维修，在民用核承压设备、机电、机械设备专业领域内从事技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让（涉及许可项目的凭许可证经营）。一机床２００９年１－１０月主营业务收入３３，２７４万元，净利润２，５５５万元；截止２００９年１０月３１日，净资产２２，７５７万元，资产负债率为８１％。２０１０年上重厂需为其提供额度为１．５５亿元银行借款的担保，其中１亿元为百万千瓦级核电堆内构件和控制棒驱动机构扩能技术改造项目（二期）的长期借款，期限为７年。另外５５００万元为流动资金借款，以满足正常经营所需。
１５、上海重型机器厂有限公司为上海重型机器锻件厂为其提供１０，０００万元借款担保
上海重型机器锻件厂（以下简称“重锻厂”）为公司控股子公司，经营范围是锻件生产、热处理及大型金属切削、工矿配件及技术服务等业务。重锻厂２００９年１－１０月主营业务收入１０２，７６５．４８万元，净利润 １３，５８３．４１万元；截止２００９年１０月３１日，净资产 ４１，６８９．２３万元，资产负债率为５１．７７％。２０１０年上重厂需为其提供１亿的银行流动资金借款担保。
１６、上海重型机器厂有限公司为上海船用曲轴有限公司提供３，０００万元的担保额度
上海船用曲轴有限公司（以下简称“船用曲轴”）为公司控股子公司，经营范围是船用曲轴的制造、销售。冶金设备、工程机械成套设备、机电设备等设计、制造、安装、维修。机械加工、船用设备、船用铸、锻件的加工装配。及提供产品的售后服务，从事货物及技术的进出口（涉及行政许可的，凭许可证经营），主要产品（或提供的劳务）有：船用曲轴等。船用曲轴２００９年１－１０月主营业务收入１２，９４５万元，净利润２２５万元；截止２００９年１０月３１日，净资产５４，０１３万元，资产负债率为４１％。２０１０年上重厂需为其３，０００万元的新增流动资金借款提供担保。
１７、上海重型机器厂有限公司为上海电气凯士比核电泵阀有限公司提供１０，０００万元的担保额度
上海电气凯士比核电泵阀有限公司（以下简称“凯士比核泵”）为公司控股子公司，经营范围是设计和生产用于核电站的泵（核安全等级Ｉ、ＩＩ、ＩＩＩ级泵）和阀门（核安全等级Ｉ、ＩＩ、ＩＩＩ级泵）以及零配件，销售自产产品并提供售后服务和技术咨询服务。自产产品及同类产品的进出口、批发和佣金代理，提供相关配套服务。凯士比核泵目前尚未正式投产，２００９年１－１０月主营业务收入０万元，净利润０万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１４，０７３．９万元，资产负债率为３３％。２０１０年上重厂需为其提供１亿元的保函担保额度。
１８、上海重型机器锻件厂为上海起重运输机械厂有限公司提供２１，９００万元的担保额度
上海起重运输机械厂有限公司（以下简称“上起厂”）为公司控股子公司，经营范围是：起重运输机械。起重运输机械安装及技术咨询、服务、设计等。上起厂２００９年１－１０月主营业务收入３９，５３４万元，净利润４３６万元；截止２００９年１０月３１日，净资产２３，７２５万元，资产负债率为 ７８．２３
％。２０１０年重锻厂需为其提供２１，９００万元的担保额度，其中３，０００万元为综合授信担保，用于开具保函，另外１８，９００万元为银行的流动资金借款。
１９、上海重型机器厂有限公司为上海上重环保设备工程有限公司提供３００万元的担保额度
上海上重环保设备工程有限公司（以下简称“上重环保”）为上重厂相对控股的子公司，持股比例为４９．２９％，为第一大股东。经营范围是环保设备的设计、制造、销售、安装及售后服务，环保工程设计及成套，环境项目的设计、开发、咨询、服务、机电设备制造、安装和维修。上重环保２００９年１－１０月主营业务收入４，３８４．１万元，净利润 ７４．３３万元；截止２００９年１０月３１日，净资产
３，９９５．０２万元，资产负债率为６９．１３％（预计２０１０年资产负载率将超过７０％）。２０１０年上重厂需为其提供３００万元的转期流动资金借款担保。
２０、上海环保工程成套有限公司为上海电气太阳能有限公司提供４５５万元的借款担保
上海电气太阳能有限公司（以下简称“电气太阳能”）为公司控股子公司，经营范围是设计、制造高技术绿色电池及“光伏组件”，销售自产产品并提供安装等售后服务（涉及行政许可的，凭许可证经营）。电气太阳能２００９年１－１０月主营业务收入３，７２９万元，净利润２５４万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１，９８４万元，资产负债率为４１．２％。２０１０年上海环保工程成套有限公司需为其４５５万元的银行流动资金借款提供担保。
２１、上海电气环保投资有限公司为上海电气南通水处理有限公司提供１６６０万元的担保额度
上海电气南通水处理有限公司（以下简称“南通水处理”）为公司控股子公司，经营范围为污水处理。南通水处理２００９年１－１０月主营业务收入６６８ 万元，净利润２３９万元；截止２００９年１０月３１日，净资产２３６８万元，资产负债率为７３
％。２０１０年环保投资需为南通水处理提供１６６０万元的新增借款担保，其中１３６０万元为长期项目借款，期限三年，主要用于渗滤液处理项目。另３００万元为新增流动资金借款担保。
２２、上海锅炉厂有限公司为上海电气风电设备有限公司提供２９，５００万元的担保额度
上海电气风电设备有限公司（以下简称“风电设备”）为公司控股子公司，经营范围是风力发电机设备及零部件的设计、开发、制造核销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理、电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，投资咨询（除经纪），投资管理。从事货物及技术的进出口业务（涉及行政许可的，凭许可证经营）。风电设备２００９年１－１０月主营业务收入１１３，５３８．１６万元，净利润２，４３１．２８万元；截止２００９年１０月３１日，净资产２１，８３３．０３
万元，资产负债率为 ９１％。２０１０年上海锅炉厂有限公司（以下简称“上锅厂”）为其银行流动资金借款提供担保。
２３、上海锅炉厂有限公司为上海电气集团上海电机厂有限公司２，５００万美元（折合人民币约１７，０６８万元）的综合授信担保额度。
上海电气集团上海电机厂有限公司（以下简称“电气电机”）是公司控股子公司，经营范围为汽轮发电机、交直流电机以及相关产品零部件、电力电容器、加速器配套件、电子元件、家用电器、电气成套装置、专用设备制造、产品技术服务。电气电机２００９年１－１０月主营业务收入１９３，６７５．５８万元，净利润２７，４８７万元；截止２００９年１０月３１日，净资产１２３，６５６．９７
万元，６６．７６％（预计２０１０年资产负债率将超７０％）。２０１０年上锅厂需为电气电机提供２，５００万美元（折合人民币约１７，０６８万元）的综保授信额度担保，主要用于企业销售过程中需要开立的投标、履约、预付款、质保等保函。
（二） 为公司参股企业上海库柏电力电容器有限公司提供３５００万元（按３５％比例担保的金额）的担保额度
上海库柏电力电容器有限公司（以下简称“上海库柏”）为公司的合资企业，公司持有上海库柏３５％股权，上海库柏经营范围是从事开发、生产电力电容器及并联电容器产品，销售自产产品并提供相关售后服务等。上海库柏２００９年１－１０月主营业务收入１６，７１２万元，净利润
２，１４９万元；截止２００９年１０月３１日，净资产８，２６９万元，资产负债率为５９％。２０１０年公司需为其借款及保函担保，主要用于新产品开发项目。
二、公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外开具保函
公司对财务公司的综合持股比例为８１．００％。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。
２０１０年，财务公司预计保函业务总金额为８１，１６０万元，分以下三个方面：
１、财务公司预计为公司及公司的下属企业开具保函总金额为７６，４００万元；
２、财务公司预计为公司控股股东上海电气（集团）总公司的下属企业开具保函总金额为１６０万元；
３、财务公司预计为公司非关联第三方开具保函总金额为４，６００万元。
上述担保事项均已经公司二届三十次董事会审议通过，根据上海证券交易所股票上市规则的规定，尚需提交公司股东大会审议的担保事项包括：
（１）公司为上海重型机器厂有限公司提供１，１５３万元的借款担保；
（２）公司为上海电器进出口有限公司提供８，０００万元的担保额度；
（３）公司为上海继电器有限公司提供１，０００万元的担保额度；
（４）上海机电股份有限公司为上海焊接器材有限公司提供１３，０００万元的担保额度；
（５）上海重型机器厂有限公司为上海电气核电设备有限公司提供３０，０００万元担保额度；
（６）上海重型机器厂有限公司为上海第一机床厂有限公司提供１５，５００万元的担保额度；
（７）上海重型机器锻件厂为上海起重运输机械厂有限公司提供２１，９００万元担保额度；
（８）上海重型机器厂有限公司为上海上重环保设备工程有限公司提供３００万元的担保额度；
（９）上海电气环保投资有限公司为上海电气南通水处理有限公司提供１，６６０万元的担保额度；
（１０）上海锅炉厂有限公司为上海电气风电设备有限公司提供２９，５００万元的担保额度；
（１１）上海锅炉厂有限公司为上海电气集团上海电机厂有限公司提供２，５００万美元（折合人民币约１７，０６８万元）的综合授信额度担保；
（１２）上海电气集团财务有限责任公司为公司及公司的下属企业开具保函总金额为７６，４００万元；
（１３）上海电气集团财务有限责任公司为公司控股股东上海电气（集团）总公司的下属企业开具保函总金额为１６０万元。
公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供综合授信额度担保。关于为公司关联方提供的担保事项，公司独立董事认为，财务公司为上海电气（集团）总公司提供的保函行为符合国家相关法律规定，交易按一般商业条款达成，并采取必要的风险控制措施，是公开、公平、公正的，对本公司股东而言公平合理，符合上市公司和全体股东的利益。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
２０１０年公司新增对外担保额为２６９，８４６万元，累计对外担保额度为５８０，１９９万元，无逾期对外担保。
上海电气集团股份有限公司董事会
２００９年１２月２９日
