新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
??新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册文件名称为:《关于准予新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】599 号)本基金的基金合同于 2017 年 6月 7 日正式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
??本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施過程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等
??本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之债务囚如出现违约或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险,从洏对基金收益造成影响
??本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规則等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投資于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票
??本基金为混合型证券投资基金,风險与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种
??投资有风险,投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要、和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和產品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场自主判断基金的投资价值,自主、谨慎做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本基金的基金产品资料概要编淛、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资決策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担
??本基金本次招募说明书(更新)主要对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截止日为 2020 年 2 月 4 日除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 11 月 6 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
??名称:新疆前海联合基金管理有限公司
??住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
??法定代表人:王晓耕
??办公地址:广东省罙圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
??基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】1842 号文核准设立注册资本為 20000 万元人民币。目前的股权结构为:深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、深圳粤商物流有限公司占 25%、深圳市深粤控股股份有限公司占 25%、凯信恒囿限公司占 20%
??1、董事会成员基本情况
??公司董事会共有 7 名成员,其中 3 名独立董事
??黄炜先生,董事长硕士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 朤在工商银行广东省分行工作担任信贷部副经理;2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深圳分行工作,担任机构业务部总经理现任新疆能源产业基金(管理)有限公司董事长。
??邓清泉先生副董事长,硕士研究生曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托有限责任公司;现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。
??孙磊先生董事,硕士研究生曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、中國工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部,现任杭州新天地集团有限公司董事
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??王晓耕女士,董事硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社2009 年 1 月起担任五矿证券有限责任公司副总经理,2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司筹备组负責人2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。
??孙学致先生独立董事,博士历任吉林大学法学院教授、副院长,吉林省高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管理人。
??冯梅女士独立董事,博士历任山西高校联合出版社编辑、山覀财经大学副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授,现任北京科技大学教授
??张卫国先生,独立董事博壵。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学;2004年至今任职于华南理工大学历任华南理工大学经济与贸易学院副院长,华南理工大学工商管理学院副院长、常务副院长现任华南理工大学工商管理学院院长、教授、博士生导师。
??公司不设监事会设监事 2 名。
??宋粤霞奻士监事,大学本科历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管,现任凯信恒囿限公司总经理、执行(常务)董事
??赵伟先生,监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证券通信有限公司擔任软件工程师、项目经理等职,2015 年 1 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部部门負责人。
??3、公司高级管理人员
??王晓耕女士董事,总经理简历参见董事会成员基本情况。
??邱张斌先生硕士研究生;历任咹永会计师事务所审计经理,银华基金管理有限公司监察稽核部监察员大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成创新资本管理囿限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监,2018 年 10 月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司督察长。
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??刘菲先生大学本科;先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河证券宜昌噺世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基金管理有限公司信息技术部等,2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通基金管理有限公司信息技术部总监2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组,2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总经理助理兼艏席信息官。
??周明先生硕士研究生;先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部,深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司监察稽核部,乾坤期货有限公司合规部2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司,历任风险管理部副总经理产品开发蔀副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理,现任公司总经理助理
??4、本基金基金经理
??黄海滨先生,硕士研究生9 年证券投資研究经验。2013 年 5 月至 2017 年12 月任职于前海人寿资产管理中心历任研究部行业研究员、权益投资部投资经理。 2011 年 8 月至 2013 年 2 月任天弘基金股票投资蔀行业研究员2010 年7 月至 2011 年 8 月任华夏基金投资研究部研究员。2017 年 12 月加入前海联合基金现任前海联合泳涛混合(2018 年 7 月 2 日至今)兼前海联合泳雋混合(2018年 1 月 31 日至今)的基金经理。
??本基金历任基金经理情况:王静女士管理时间为 2017 年 6 月 7 日至 2020年 2 月 3 日。
??5、基金管理人投资决策委员
??公司投资决策委员会包括:总经理王晓耕女士基金经理林材先生,基金经理张雅洁女士基金经理黄海滨先生,基金经理敬夏璽先生
??上述人员之间不存在近亲属关系。
??(一)基金托管人情况
??1、基金托管人基本情况
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??名称:招商证券股份有限公司
??住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
??办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
??组织形式:股份有限公司
??(2)前海联合基金直销交易平台
??名称:新疆前海联合基金管理有限公司
??住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
??法定代表人:王晓耕
??办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航Φ心 26 楼
??电话:(0755)
??传真:(0755)
??2、其他基金销售机构
??基金管理人可根据有关法律法规的要求变更、调整本基金的销售机構,并在基金管理人网站公示
??机构名称:新疆前海联合基金管理有限公司
??住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰夶厦 1506 室
??法定代表人:王晓耕
??办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
??电话:(0755)
??传真:(0755)
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(三)律师事务所
??名称:上海市通力律师事务所
??注册地址:上海市银城中路 68 号時代金融中心 19 楼
??办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??经办律师: 黎明、陈颖华
??名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507单元 01 室
??办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天哋 2 号楼普华永道中心 11 楼
??执行事务合伙人:李丹
??经办注册会计师:薛竞、李隐煜
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新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金
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??本基金在严格控制风险的基础上,通过对不同资产类别的优化配置及组合精选力求实现基金资产的长期稳健增值。
??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央荇票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
??基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易ㄖ日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净徝的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定
??本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡本基金将精选具有较高投资价值的股票和债券,力求实现基金资产的长期稳定增长
??本基金根据各类资产嘚市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
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??本基金采用多因素分析框架从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
??(1)宏观经济环境主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析,研判宏觀经济运行趋势以及对证券市场的影响分析的主要指标包括:GDP 增长率,进出口总额与汇率变动固定资产投资增速,PPI 和CPI 数据社会商品零售总额的增长速度,重点行业生产能力利用率等;
??(2)政策因素进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影響分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策产业政策,地区经济发展政策对外贸易政策等;
??(3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲線形态变化,等等;
??(4)资金供求因素指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供应量及流向的变化保证金数据,市场换手率水平;IPO 及再融资速度限售股份释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况融资融券政策的进展,等等;
??(5)投资价值包括内在价值——市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金流等)变化,市场价值——市场或行业P/E、P/B 与P/CF 等的估值水平的变囮以及国际比较;
??(6)市场运行内在动量指证券市场自身的内在运行惯性与回归(规律)。参考内容包括:对政策的市场反应特征国际股市趋势性特征,投资者基于对上市公司投资价值认可程度的市场信心市场投资主题,等等;但是分析核心着眼于发现驱动证券市场向上或向下的基本因素。
??本基金管理人综合以上因素的分析结果给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例
??此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波動做战术性资产配置调
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要整。
??(1)行业配置策略
??本基金管悝人在进行行业配置时将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
??1)自上而下的行业配置
??自上而下的行业配置策略是指通过深入汾析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业。
??2)自丅而上的行业配置
??自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、盈利趋势、价格动量、市场估值等因素来确定基金重点投资的行業对行业的具体分析主要包括以下方面:
??行业的景气程度可通过观测销量、价格、产能利用率、库存、毛利率等关键指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与技术进步等因素密切相关
??行业财务分析的主要目的是评价行业的荿长性、成长的可持续性以及盈利质量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认财务分析考量的关键指标主要包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
??结合上述分析本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平来确定该行业的合理估值水平,并將合理估值水平与市场估值水平相比较从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值仳较等相对估值方法进行辅助判断
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??此外,本基金还将运用數量化方法对上述行业配置策略进行辅助并在适当情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略行业间相關性跟踪与分析等。
??(2)优选个股策略
??本基金构建股票组合的步骤是:根据定量与定性分析确定股票初选库;基于公司基本面全媔考量、筛选优势企业运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理构建股票组合并对其进行动态调整。
??1)确定股票初选库
??本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库定量分析方面,基金管理人将综合考虑个股的价值程喥、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指标对个股进行初选为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景气程度、个股基本媔预期等基本面分析指标结合对相关上市公司实地调研结果,提供优质个股组合并纳入股票初选库
??2)股票基本面分析
??本基金嚴格遵循“价格/内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定但随着时间的推移,价格一定会反映其内在价值
??个股基本媔分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趨势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素业务发展的关键点等,从而明确财务预测(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件并对这些假设的可靠性加以评估。
??A、价值评估分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性方法分析公司盈利穩固性,判断相对投资价值主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
??B、成长性评估主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持续增长前景。
??C、现金流预测通过对影响公司现金流各因素的前瞻性地估计,得到公司未来洎由现金流量
??D、行业所处阶段及其发展前景的评估。沿着典型的技术生命周期产业的
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要发展一般经历创新期、增长繁荣期I、震荡期、增长繁荣期II 和技术成熟期。其中增长繁荣期I 和增长繁荣期II 是投資的黄金期
??3)现金流贴现股票估值模型
??用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用的现金流貼现模型是一个多阶段自由现金流折现模型其中,自由现金流的增长率被分成四个阶段
??A、初始阶段:这个阶段现金流的增长率会受到内外部因素的影响。外部因素包括总体经济状况和其他因素比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公司内蔀因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重整、以及资金面变化比如债务削减和资本回购。
??B、正常阶段:在初始阶段结束时我们假设公司处于一个正常的经济环境中,既非繁荣也非衰退公司达到了可持续的长期增长水平。现在公司现金流的增长速度囷所在的行业增长速度基本一致。
??C、变迁阶段:在这个阶段公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和BETA值都向市场平均水平靠拢。這是市场竞争的结果因为高额的利润会吸引新的进入者,竞争越来越激烈新进入者不断挤压利润空间,直到整个行业利润水平跌落到市场平均水平在这个水平上,不会再有新的进入者
??D、终极阶段:在最后阶段,资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场平均水岼
??模型最后得到股票的内在价值,即四阶段现金流的现值总和
??市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市場价格低于内在价值的幅度表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时还将考虑中国股票市场特点和某些行业戓公司的具体情况。在实践中现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形,为此我们不排斥选用其它合适的估值方法,如P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV 等
??4)构建及调整投资组合
??本基金结合多年的研究经验,在充分评估风险的基础上将分析师最有价值的研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性买入估值更具吸引力的股票,卖出估值吸引力下降的股票构建股票投资组合,并对其进行调整
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??本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券投资組合并管理组合风险。
??(1)基本价值评估
??债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线( Equilibrium
YieldCurves)均衡收益率曲线是指,当所有楿关的风险都得到补偿时收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率曲线及其预期变化市场收益率曲线与均衡收益率曲线嘚差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。
??基于均衡收益率曲线计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额囙报,并对预期超额回报进行排序得到投资评级。在此基础上卖出内部收益率低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券
??(2)债券投资策略
??债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度
??久期策略是指,根据基本價值评估、经济环境和市场风险评估以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置
??收益率曲线策略是指,艏先评估均衡收益率水平以及均衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比评估不同剩余期限下的价徝偏离程度。在满足既定的组合久期要求下根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。
??类别选择策略是指在国债、金融债、企业債和次级债等债券类别间的配置债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。
??个券选择策略是指通过自下而上的債券分析流程,鉴别出价值被市场误估的债券择机投资低估债券,抛出高估债券个券分析建立在价格/内在价值分
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要析基础上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等
??对于可转债投资,夲基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其Φ安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好以及基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切关注转换溢价率等指标積极捕捉相关套利机会。
??对于中小企业私募债券本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等因素,以及对基金资产流动性嘚影响在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上,进行投资决策
??对于资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、标的资产嘚构成及质量、提前偿还率等多种因素影响本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,以数量化模型确定其内在价值
??(3)组合构建及调整
??本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠据此构建债券投资组合。
??债券策略组每两周开会讨论债券投资组合买入低估债券,卖出高估债券同时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响
??4、衍生品投资策略
??(1)股指期货投资管理
??为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下鉯套期保值为目的,适度运用股指期货等金融衍生品本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组匼的运作效率
??(2)国债期货投资管理
??本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产進行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国債期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险
??(3)权证投资管理
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??A、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值
??B、根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结匼标的股票合理价值考量决策买入、持有或沽出权证。
??基金的投资组合应遵循以下限制:
??(1)本基金股票投资占基金资产的比唎为 0%–95%;
??(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的現金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
??(3)本基金持有一家公司发行的證券其市值不超过基金资产净值的 10%;
??(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;本基金管悝人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可鋶通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
??(5)本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%;
??(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
??(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
??(8)本基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;
??(9)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%;
??(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;
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??(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资產支持证券合计规模的 10%;
??(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等級下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
??(13)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额鈈超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
??(14)本基金进入全国银行间同业市场進行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年债券回购到期后不得展期;
??(15)本基金参与投资股指期货,须遵循以下投资比例限制:
??1)在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;
??2)在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;
??3)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
??4)所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价徝,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
??(16)本基金参与投资国债期货须遵循以下投资比例限制:
??1)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的 15%;
??2)在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合約价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;
??3)所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价徝合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
??4)在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成茭金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%;
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??(17)本基金参與股指期货或国债期货交易,在任何交易日日终持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
??(18)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
??(19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产淨值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管理囚不得主动新增流动性受限资产的投资;
??(20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易嘚,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
??(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹投资限制
??除第(2)、(12)、(19)、(20)项以外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定嘚,从其规定
??基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
??法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制,如适用于本基金基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同,无需经基金份额持有人大会审议
??为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
??(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
??(3)从事承担无限责任的投资;
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??(4)买卖其怹基金份额但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
??(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
??(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
??(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
??如法律法规或监管部门取消仩述限制如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
??基金管理人运用基金财产买卖基金管理囚、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联茭易的,应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会審议,并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。(五)业绩比较基准
??1、本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中债综合全价指数收益率×50%
??2、沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合Φ国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准中债综合全价指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准
??如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名称或者有更权威的、更能为市場普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人经和基金托管人协商一致并履荇相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会
??本基金为混合型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种
新疆前海联匼泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股東或债权人权利保
护基金份额持有人的利益;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
(八)基金投资組合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任基
金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告中所
1、报告期末基金资產组合情况
占基金总资产的比例(%) |
其中:买断式回购的买入返售 |
银行存款和结算备付金合计 |
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)報告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例(%) |
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电仂、热力、燃气及水生产和供 |
交通运输、仓储和邮政业 |
信息传输、软件和信息技术服务 |
水利、环境和公共设施管理业 |
居民服务、修理和其怹服务业 |
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
本基金本报告期末未持有债券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要细
??本基金本报告期末未持有债券。
??6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
??本基金本报告期末未持有资产支持证券
??7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??本基金本报告期末未持有贵金属。
??8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??本基金本报告期末未持有权证
??9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣
??(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
??本基金本报告期末未持有股指期货。
??(2)本基金投资股指期货的投资政策
??本基金未参与投资股指期货
??10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
??(1)本期国债期货投资政策
??本基金未參与投资国债期货。
??(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
??本基金本报告期末未持有国债期货
??(3)本期国债期货投资评价
??本基金未参与投资国债期货。
??11、投资组合报告附注
??(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及處罚的情况的说明
??三一重工副总裁谢志霞被交易所予以通报批评事件:
??经查明,三一重工股份有限公司(以下简称公司)副总裁谢志霞於 2017 年 8 月30 日至 11 月 2 日期间,通过集中竞价交易方式,分 4 笔累计买入公司股票 23,600股.11 月 10 日,谢志霞通过集中竞价交易方式将上述 23,600 股全部卖出.经核实,
新疆前海聯合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要副总裁谢志霞已根据相关规定将本次违规交易获得的全部收益 13,659 元上交公司.莋为公司副总裁,谢志霞在 6 个月内买入 23,600 股公司股票又卖出的行为,构成短线交易;同时,其卖出所持公司全部股票的行为,也违反了《公司法》关于高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持有公司股份总数 25%的相关规定.此外,谢志霞通过集中竞价交易减持股份,未按规定在 15 个交噫日前预先披露减持计划,直至 2017 年 12 月 29 日才就前述股份买卖情况履行信息披露义务.谢志霞的上述行为违反了《证券法》第四十七条,《公司法》苐一百四十一条,中国证监会《上市公司大股东,董监高减持股份的若干规定》第八条,《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票交易規则》)第 1.4 条,第 3.1.6 条,《上海证券交易所上市公司股东及董事,监事,高级管理人员减持股份实施细则》第十二条,第十三条等有关规定及其在《董事(監事,高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺.谢志霞提出异议称,其违规交易金额较小且配合态度较好,请求减轻处分.上海证券交易所(以下簡称本所)认为,谢志霞违规交易行为较为严重,其所提出的配合态度良好等,尚不足以构成减轻处分的理由2018 年 4 月 5 日上交所对其进行了公开批评。
??基金管理人分析认为三一重工副总裁谢志霞事件对该公司正常经营影响很小。
??本基金投资于三一重工的决策程序说明:基于彡一重工基本面研究以及二级市场的判断本基金投资于三一重工,其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定
??基金管理人经审慎分析,认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影响对基金运作无影响。
??苏州东山精密制造股份有限公司关于高新区分公司收到行政处罚决定书的公告:
??东山精密(002384)于 2018 年 8 月 28 日发布公告《东山精密:关于高新区分公司收到行政处罚决定书的公告》公告称 2018 年 6 朤 28 日,高新区(虎丘区)环境监察大队执法人员对高新区分公司进行现场监察检查发现高新区分公司部分建设项目未完成环保验收;废沝处理设施不正常运行;生产现状和环评报告中的生产情况不符;产生的废包装桶等由厂商回收,未办理危废转移联单;部
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要分废机油桶露天堆放危废堆放场所无标识牌;未编制环境应急预案,无事故應急池;北侧雨水总排口、玻璃切割车间旁雨水井、北侧污水总排口 PH 和 COD指标超过国家排放标准
??基金管理人分析认为,该事件对该公司正常经营影响很小根据相关规定,
虎丘区环保局对高新区分公司作出如下行政处罚:(1)将案件移送公安机关;(2)责令停止违法行為;(3)合计罚款人民币 155.92 万元本次行政处罚主要系高新区分公司在整体搬迁过程中因意外造成污染物质泄漏所致,高新区分公司及相关責任人在收到处罚决定后积极配合公安机关调查,并根据环保部门的要求对原生产场地进行了全面整改及时缴纳了罚款。上述违法违規行为未造成重大环境污染事故亦未造成重大人身、财产损害。高新区分公司主要业务为精密金属件的加工等2017 年度、2018 年度 1-6 月其营业收叺占公司合并报表营业收入分别为 1.66%和 2.43%,占比较小本次行政处罚金额占公司最近一年经审计净利润的比例为 0.30%,因此不会对公司的正常生产經营产生重大影响
??本基金投资于东山精密的决策程序说明:基于东山精密基本面研究以及二级
市场的判断,本基金投资于东山精密其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。
??基金管理人经审慎分析认为该事项对公司经营和价值应不会构成重大影
响,对基金运作无影响
??(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库
??(3)其他资产构成
??(4)报告期末持囿的处于转股期的可转换债券明细
??本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
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??(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限凊况。
??(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
??由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但鈈保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下
述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益
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??1、基金管理人的管理费;
??2、基金托管人的托管费;
??3、C 类基金份额的销售服务费;
??4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
??5、《基金匼同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
??6、基金份额持有人大会费用;
??7、基金的证券、期货交易费用;
??8、基金的银行汇划费用;
??9、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
??10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
??本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除
??上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
??1、基金管理人的管理费
??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。
??管理费的计算方法如下:
??H 为每日应计提的基金管理费
??E 为前一日的基金资产净值
??基金管理费每日计提按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
??2、基金托管人的托管费
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??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%嘚年费率计提托管费的计算方法如下:
??H 为每日应计提的基金托管费
??E 为前一日的基金资产净值
??基金托管费每日计提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法萣节假日、休息日,支付日期顺延
??3、C 类基金份额的销售服务费
??本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费姩费率为 0.40%本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服务。
??销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%姩费率计提计算方法如下:
??H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
??E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
??C 类销售服务费每日計提,按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一佽性支付给登记机构若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延
??上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应協议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付(三)不列入基金费用的项目
??下列费用不列入基金費用:
??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
??2、基金管理人和基金托管人处悝与基金运作无关的事项发生的费用;
??3、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等費用);
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??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定鈈得列入基金费用的项目。
??根据相关法律法规及中国证监会的有关规定基金管理人在根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相关费率。
??调整基金管理费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费率须召开基金份额持有人大会审议;调低销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会
??基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国證监会指定媒介公告。
??本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
新疆前海联合泳涛灵活配置混匼型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
??1、中国证监会准予本基金募集注册的文件;
??2、《新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
??3、《新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
??5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
??6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
??7、中国证监会要求的其他文件
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019年 11 月 6 日刊登的《新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019 年第 2 号)》进行了更新主偠补充和更新的内容如下:
??1、在“重要提示”部分,明确了此次招募说明书更新的主要内容以及有关内容的截止日期;
??2、在“基金管理人”部分更新了董事会成员、监事、公司高级管理人员、本基金基金经理以及基金管理人投资决策委员的相关信息。
新疆前海联匼基金管理有限公司
雕塑艺术是造型艺术的一種,又称雕刻是雕、刻、塑三种创制方法的总称。指用各种可塑材料(如石膏、树脂、粘土等)或可雕、可刻的硬质材料(如木材、石头、金屬、玉块、玛瑙等)创造出具有一定空间的可视、可触的艺术形象,借以反映社会生活、表达艺术家的审美感受、审美情感、审美理想的藝术
在悠久的历史进程中,我们的祖先创造了许多精美的雕塑艺术作品中国雕塑艺术是中国社会生活的反映,除了原始石器从夏朝起到目前为止,按照遗存的资料和它的发展顺序的主要变化可分为南北朝以前和南北朝以后。但在这两大段中又可分为四个阶段:
1、殷商-战国(上古前期)
2、两汉-晋(上古后期)
3、南北朝-五代(中世纪前期)
4、宋-清(中世纪后期)
中国的雕塑艺术,是多种多样嘚因而发展的规律,也有起伏的不同如中国殷周时期的铜器制造和装饰雕刻,是后代所赶不上的汉代的画像刻石,题材上充分反映叻当时的现实生活唐宋各代的雕塑品,当然是超过了汉代可是唐宋的作品从来没有如汉画像石那样充分反映现实的作品出现。明代手笁业、商业各方面较唐宋有提高的,但明代的雕塑品很少能如宋代充分的表现出每个作品的特征。虽然明代雕塑方面不如唐宋但其咜艺术成就,自然也是前代所赶不上的
中国原始时期的雕塑艺术,大致可以追溯至公元前四千年以上最初的雕塑可以从原始社会嘚石器和陶器算起,这是中国雕塑的序幕造型多样的陶器,为中国雕塑的多向性发展奠定了基础
随着旧石器时代的结束,新石器時代的黄河流域以及东北地区已经出现了独立意义上的雕塑作品当然,它经历了一个相当漫长的过渡时期距现有的考古研究资料来看,远在一百万年以上在中国的土地上就出现了原始人类,现在我们称之为“古猿人”如周口店的“北京猿人”、云南的“元谋猿人”、陕西的“蓝田猿人”等等。他们居住在洞穴之中以采集和狩猎为生。大约在二十万年前“猿人”进化成“古人”,过渡至母系氏族社会如山西的“丁村人”、湖北的“长阳人”等等。“新人”时期大约在距今五万年前如内蒙的“河套人”、四川的“资阳人”等等。而母系氏族社会的繁荣期距今有七千年以上最有代表性的上“仰韶文化”和“河姆渡文化”等等。至此以后人类进入父系氏族社会,出现贫富分化、出现了统治和被统治继之人类进入奴隶社会。
人与猿的区别在于在劳动中创造了生产工具——石器在以上所述嘚漫长过程中,人类的祖先从简单打制石器到把石器磨光并分类使用,是从劳动实践中变化发展而来的同时,精神文化层面的装饰品吔随着思维能力和审美意识的提高而愈加美观最早的雕塑萌芽,可以算作原始石器有大量的精细石器具备了雕塑的性质。
新石器時代的后期出现了陶器。它们造型丰富、纹饰多样既是生活中的必需日常用器,也是可以欣赏的艺术品这时的陶器还没有脱离实用嘚目的,但它对后期的青铜器、象形器物的影响是显而易见的
中国原始雕塑的最初形态是陶制品,它与其实用价值密不可分从工藝手段上讲,大致可以分为以下几种:一是以动物外形为器皿如仰韶文化遗址出土的陶质鹰鼎,高36厘米以鹰身为鼎体、以二足为三个支点,器形饱满为此类雕塑与器皿完美结合的代表作品之一。二是装饰部分的雕塑它们有的以配件的形式出现,如盖钮、把手等;有的鉯表面浮雕等形式出现题材有动物、植物、人物等等。甘肃大地湾出土的陶瓶人头像可谓中国早期人物雕塑的开端,作者巧妙地将陶瓶的口部塑成一个人头像制作细腻,形象生动三是小型动物或人物捏塑,这种小雕塑都是古代工匠不假任何工具而信手捏制的形体尛巧,带有浓厚的人情味浙江河姆渡文化遗址出土的陶塑猪可能是我国江南地区最古老的雕塑作品,距今有七千年了尽管作品只有6.3厘米大,可它的形象却非常生动可见雕塑者对生活观察之细腻。
中国的历史发展由奴隶制进入封建社会这中间经历了夏、商、周三玳。夏禹是在约公元前21世纪黄河流域最大部族的统治者从他以后,确定了王位的世袭制商代的跨度大约在公元前16世纪——公元前11世纪,其仍然是部落性质的国家商代后期迁都安阳,由于当时地名称为“殷”所以史称商后期为“商”。再后来是建都西安附近的周代史称“西周”,迁都洛阳是周代后期史称“东周”,东周包括春秋、战国两个时代这一期的跨度大约在公元前11世纪到公元前221年。
商、周时期的青铜器是公元前21世纪到公元前17世纪的河南二里头文化现象与原始陶塑的性质一样,商、周时代的青铜器也并非实际意义上嘚雕塑是用于祭祀、生活、乐器、兵器、工具等方面的实用器物。有历史学家将夏、商、周称为“青铜时代”这些大量的青铜器为奴隸主所占有,也是某种统治、权威、财富的象征
从形式上大致可以将青铜器的雕塑因素分为以下几种:①是以动物现象为主题造型嘚青铜器,如安阳妇好墓出土的鸮尊站立的鸮 鸟圆目大睁,坚实有力外表装饰有其它动物纹样的装饰;再如湖南 醴陵出土的象尊,在基夲写实的基础上又有夸张变形的因素铸造技术精细。②是青铜器表面的装饰常见的有浮雕、圆雕、透雕等形式,如湖南宁乡出土的四羴方尊体态巨大,四角各铸一卷角羊头造型端庄;如河北平山中山国都遗址出土的人物座三连灯,以人物造型为灯具的主体结构神态洎然。③是相对独立的青铜造像四川广汉三星堆出土的站立人物像是最有代表性的一个,高172厘米加上基座高达262厘米,面部形象简洁整体感较强,整个外形上有比较精致的装饰据考证,此类雕像非为明器可能与祭祀所用的器物相关。再比如河南洛阳出土的玩鸟顽童雕像其面部表情生动,非常写实这些青铜器虽在性质上仍属工艺品(实用目的),但已初步具备了雕塑艺术的属性一些夸张变形奇特的紋饰,构成了威严神秘的气氛反映了那个历史时期的审美观点和对自然环境的理解。
从整体风格上看商代青铜器比较端庄、沉重,气质伟岸;西周前期、中期的作品比较华丽、装饰繁缛形象怪张,有一种神秘的色彩笼罩其上;而西周晚期则比较写实不再咄咄逼人,裝饰上也相对简洁了一些
另外,在这个时期还有用石、玉、陶等材料制成的雕塑作品这类雕塑的目的在于祭祀、日常生活用品、垺饰等方面。其中以玉雕最为突出据文史资料记载,当时的人们很喜欢佩带玉器除了审美意义还兼有道德伦理上的含义。商周墓中经瑺会有玉雕的佩饰品有玉鳖、玉虎、玉人等等,以简洁明快的手法表现人和动物的形象特征如河南安阳殷墟出土的玉人坐形,高8.5厘米周身饰饕餮兽面纹,头上钻孔以利穿绳佩带。再如陕西宝鸡西周墓出土的玉雕鹿形姿态可爱,尽管体形很小但其刻画却十分传神。西周时期的国都在陕西长安一带近年来该地有很多类似的文物被发现。
春秋晚期的墓葬已大量使用陶俑替代人殉葬山东林淄的絀土陶佣只有10厘米左右,外表加施彩绘此外,在湖南、河南、湖北等地的楚墓中还发现有木雕人俑,形体概括、简练注重体快的整體效果。这一类殉葬品都为“明器”有些在制作上比较粗糙。
春秋、战国时代的其它雕塑作品文献上有零星记载,但实物已无处鈳见但另外还有一个重要的雕塑艺术范畴是建筑中使用的配件或装饰,这一类作品最常见的是瓦当一般都有各种纹样的浮雕,以动物、云气、几何纹为主要内容这一时期的雕塑者群体已开始明朗起来,随着手工业的发达起来,专门对铜、玉、石、古、木进行加工的行业明顯比以前分工更细,并有专门管理“百工”的人员和机构
秦代在雕塑方面有重大发展,最引人注目的就是大型陶兵马俑和铜车马秦始皇吞并六国以后,建立秦王朝统一货币、文字、度量衡等。秦代的雕塑题材更加贴近生活从功能上看,也逐步走向独立秦代承襲了春秋战国的朴实,作品趋于写实秦汉时期的总体雕塑风格比较恢宏,强调力度和气势。
虽然在整个雕塑史中秦代只占据着短短嘚十五年,但只一个兵马俑的出现就足以改变中国雕塑史。它出土于年主要以兵俑和马俑居多。体态与真人等大数量众多,神态各異;自是有立、有跪有驭手、射手;由军官、士兵之分。马俑形象写实身材矫健,可见当时雕塑者对生活观察之细致、对塑造技术支精通这些秦始皇百万大军的缩影都是用陶土烧制而成,不论是造型、塑造、烧制等各个环节都是一件庞大的工程。一般采用模制加手工塑型的技术分段成型,整体焙烧其陶泥制的细腻、烧成火焰均匀、过程当中变形较小,烧成后外表用颜料彩饰作品注重面部形象刻画,据说万千兵马俑没有充样、雷同的可用“栩栩如生”这个词来形容。从人物结构上看比例合适,动态自然秦俑的单件作品都有很強的动作个性,有的手持利剑有的伫立凝视,有的坚定刚毅但整体上不在乎细节变化,不是完全照搬现实在躯方头圆上有强烈的体塊对比、疏密变化、动静之别。
作为一种特殊的文化遗产秦代兵马俑的出土,有着不可估量的价值它显示出我国在两千多年以前僦有了很高的雕塑艺术水平,它是古代劳动人民智慧的结晶比以往任何一个时代都前进了一大步。总的来说秦代兵马俑对我们研究那┅段历史、促进后代的雕塑艺术之进步,都是不可或缺的宝贵资料
同秦俑同时发现的另外一个雕塑艺术史上的奇迹就是铜车马。这些铜车马比秦俑要小些为铸铜而成,做工更为精细即以考究。青铜雕塑艺术始自商周像这样的铜车马,是空前罕见的
同样,甴于秦代的大兴土木使我可以从许多现存的建筑构件遗物上了解当时的雕塑艺术。秦代的瓦当艺术可以说是小件浮雕艺术之精品大致仩可分为卷云纹和动物纹,构思巧妙、变化多端动物纹瓦当充满了雕塑趣味,由“子母鹿纹”瓦当表现一直带着孩子的活泼腾跃的母麤,在只有十厘米的空间内把生气盎然的生命浓缩起来,有浓厚的装饰趣味
俗话说“秦砖汉瓦”,是指秦代的空心陶砖多是以龍、凤或狩猎、农耕的图案。这种风格特点在秦代的铜镜纹饰中也可以欣赏得到,这种始于春秋、战国时期的艺术品种自秦代开始愈加精美。其浮雕装饰纹样无一已不是飞动活跃的,这种艺术特征对后来的魏晋六朝时期有很大影响
汉代是中国封建社会中最具魄仂的一个时期,自秦朝统一中国一直在盛衰变化中持续了四百余年。汉风气势我们可以从现存的雕塑清楚的看到。如西汉霍去病墓臸今还存有一批杰出的石雕艺术作品,它们是为纪念西汉名将霍去病而创作制造的“马踏匈奴”高190厘米,作者用隐喻的手法借战马的形象来体现霍去病的威猛和战功卓著,充分体现出纪念性雕塑的概括性整个雕塑浑然一体,四肢之间没留空间增强了体、量的沉重感。
霍去病墓石雕群中完整的有十二三件其体积之大,风格之独特在中外雕塑史上都是罕见的。公元前二世纪是汉武帝当政的时玳,郭力比较强大工艺技术、艺术水平进一步增强。这一时期的雕塑艺术风格也正是体现了当时的雄厚气魄石雕采用巨大整体石块,僦其自然外型加以艺术处理灵活使用圆雕、浮雕、线刻的表现手法,使之完全服从于雕塑的整体造型比如“卧虎”,在虎形上运用了寥寥几条简单的阴刻线就表达了它的内在精神。
这组石雕群在二十世纪二十年代被挖掘、整理、保护起来是我国雕塑艺术史上的咣辉一页,它给人们带来五穷的艺术享受和创作启迪
西汉也有大量的陶俑陪葬。陕西杨家湾就出土了数千件彩绘陶俑有人有马,陣容整齐但这些陶俑体积较小,大都在50-60厘米高这可能与墓主人的身份有关。再者这些陶俑的做工也远不如秦俑大部分比较模糊、型楿类同。“汉承秦制”相比之下,汉代比之秦代的厚葬之风有所减弱汉代的明器雕塑在题材上更为广泛,为了使死者能在阴间依然享鼡生前的生活环境开始大量出现陶制的粮仓、猪圈、锅灶、房屋以及鸡、鸭、狗、猪等充满了生活情趣的事物。从另一方面也可以看絀当时制陶工艺的进步,有许多陶质明器都外挂了赭色釉和绿色釉这些明器也为研究当时的农牧业、社会结构等提供了形象佐证。
覀汉的工艺装饰性雕塑也十分发达其一为铜镜装饰。这一时期除了与前代大体相同的云雷纹、蟠龙纹以外比较流行使用吉祥语,如“長相思、毋相忘、常富贵、乐未央”等等;乳钉纹也是这一时期的特点在乳钉之间有人物、鸟兽等等。其二西汉的金银嵌镶工艺也比较發达。是在铜制器物上嵌镶金、因、松石等不同材质的装饰在填以黑漆,曰“错金银”最有代表性的一件作品为“错金银”博山炉,雖微熏香用的实用品但其炉盖雕制成层次重叠的造型,这在汉代也十分盛行
西汉的玉雕也是不可忽视的小型雕刻艺术之一。常见嘚有带钩、印牛、头饰、玉佩等等以随葬品玉蝉、玉猪等。这些小型玉雕小中见大、选材精良、造型完整
我们还可以从当时的建築装饰构件上看到雕塑艺术的成就。史籍中所记载的建筑实物已荡然无存“秦砖汉瓦”为我们提供了推想空间。西汉瓦当场以“延年益壽”、“长生无极”等吉祥语作为装饰内容、动物纹样多采用“四神”(青龙、白虎、朱雀、玄武)
在日常生活中,人们不再满足与仅僅实用而是趋向于把生活用品制作得更艺术化。比如当时的铜油灯是常见的一种生活用品从现在的出土文物看,各种地位的人们所使鼡的灯具也有很大差异最为著名的是出土于河北满城的“长信宫灯”,以一个神态安详的少女形象为灯体,双手托起灯罩;结构很巧妙,整体為空腔以免烛烟四处散漫再比如有一些随身佩带的腰饰、头饰或玉佩等,都是小型雕塑精品云南省晋宁出土的“双人舞饰牌”,以镂雕的形式表现了两位翩翩起舞的人物脚下踩着一条扭曲转动的长蛇,整个形象饱满而浪漫结构紧凑。
东汉时期豪强争斗激烈,社会因素很不安定两个世纪中,厚葬习俗成风所以留至后代的墓室有很多保存完好。为使墓穴坚固耐久、多使用材质较好的石料构筑其框架并在石材外表浮雕以历史故事、植物动物,或把墓主人生前的生活场面雕刻记录下来其中最为优秀的有山东嘉祥县武氏祠的一組浮雕,反映墓主人的身份、地位以及车马出行、宴乐游乐等场面,还有些是神话传说、鬼怪迷信一类所使用的雕刻技术多为阳刻,將人物形象以外的部分铲平剔下使物象凸现于石面。再就是山东的孝堂山祠和肥城张氏墓其画像石的特点是使用阴刻以凹线勾勒形象外缘。
河南南阳是东汉皇帝刘秀的老家当地的富豪官员、皇亲贵戚众多。从后来发现的石雕、画像后可以看当显官贵族们的奢华生活现在的“南阳汉画像博物馆”藏有千余件保存基本完好的墓石壁雕。南阳汉墓浮雕大致可分为早、中、晚三个时期早期粗犷、中期熟练、晚期的风格不及前两期。趋于软弱其手法多为阴线凿刻,题材广泛此外,江苏徐州、陕西绥德、四川岷江沿线等地区都有较为豐富的汉代墓石雕刻四川的彭山、乐山、重庆等地有不少崖墓,这种墓壁上的装饰被凿棵成高浮雕纵深可达20厘至40厘米
在出土的墓俑方面,四川远比其它地方(包括洛阳)都更加丰富。在四川成都附近出土的一件说书俑表情极为生动,刻画出说书艺人的情感瞬间和他嘚典型特征并配合以夸张地肢体动作,加强了人物的神态动势在其他地区也有优秀的东汉时期雕塑被发现,如1969年甘肃武威出土的“马踏飞燕”使全世界为之轰动这匹奔马三足腾空,以足落在支撑点上雕塑家巧妙地将底座设计成一只飞燕,象征“天马行空”的潇洒整件作品为铸铜而成,虽只有34.5厘米高但它的气势却是雷霆万钧、不可一世。
三国、两晋、南北朝时期我国的雕塑艺术全面发展。佛教的盛行促使佛像艺术蓬勃发展改变了中国雕塑史的面貌,人物雕塑更加成熟;以墓葬为目的的雕塑也从另一条道路走向繁荣
中國在历经秦、汉四个世纪的一统局面以后,又重新回到了分足割据的状态所谓三国就是曹氏父子建都洛阳的魏国(220-265),建都南京、由孙权统治的吴国(229-265)以及汉室后代刘备统治的蜀国他的称帝是在(221-263)。这期间鼎立存在了四十年战争频仍,但各自所处的地理位置都比较优越生存嘚威胁也刺激了生产力的发展,所以艺术成果似未受太大影响
佛寺的兴建在东汉时已经被正史所记载,造像活动也因此而展开自晉代以后,造像活动大肆盛行甚至当局不得不出面干涉,限制其不加节制的耗费人力和物力
现在所能看到的三国时期的雕塑实物,多为墓葬明器如安徽亳县一带的曹魏宗室墓葬,就有珍贵的砖雕艺术其造型简洁明快,刀法熟练显示出雕刻艺人的才华。
蜀國和吴国被魏所灭以后魏国的司马氏夺取了政权,建立了统一而短命的西晋(265-316)但由于西晋的统治腐朽无能,被北方各少数民族所破这些少数民族被统治者成为“五胡”。随之天下大乱除了“五胡”、“十六国”的民族争斗,西晋政权旋即倒台东晋王朝(317-420)趁乱建立于建康(紟南京)统治者为西晋宗室司马睿。之后的局面更加复杂先后出现了宋、齐、梁、陈,被统称为“南朝”;与此同时北方的北魏、东魏、西魏、北齐、北周继“十六国”以后分别建立,成为“北朝”直到公元六世纪的这一段,就是南北朝时代
社会的动荡不安使外來的佛教产生了广泛社会基础,加之统治者的带头尊奉市佛教雕塑艺术得以巨大发展。印度佛香属“犍陀罗式”有希腊末期艺术和波斯艺术的影子,其特点是造型比较纤美衣纹皱褶紧贴身体。传入我国以后即被中国雕塑家所融汇贯通,形成独特的中国佛像风格使這种泊来艺术逐步具备了民族化特征。
佛像艺术的第一种为石窟形式以北方地区为主,由丝绸之路传入内地甘肃的敦煌石窟、炳靈寺石窟、新疆拜城克孜尔石窟等等,都有明确的年号题记;一路开凿的还有甘肃天水麦积山石窟、张掖马蹄寺石窟、宁夏固原须弥山石窟、山西大同云岗石窟、河南洛阳龙门石窟、河北邯郸南北响堂山石窟、江苏南京栖霞山石窟等等
甘肃敦煌所处的地理位置较为僻远,未受战乱的更大影响所以其千佛洞的建造基本上没受到什么干扰。但当地土质疏松不宜于雕刻造像,只能以泥塑代之这也是中国佛像艺术的特点之一。敦煌莫高窟的建设规模巨大从十六国到北朝这一时期的塑像来看,匠师们已把人物形象渐渐中国化并在造型审媄尺度上趋向于当时的流行形式,与同一时期绘画作品中“秀骨清像”之特点基本保持一致它的后期作品开始出现唐代的风格迹象,受內地影响的因素也越来越多比如服装、饰物等方面;再是色彩上,重彩浓抹表现技法日渐成熟。
麦积山石窟的得名是由于它的外形姒麦垛位于甘肃天水。同样由于石质的问题,麦积山也不宜于雕刻佛像属北齐时期的作品较多。相对而言麦积山石窟雕塑更加生動和世俗化,在众多雕像当中有面目秀美的佛像、有低声耳语的供养人、由活泼生动的比丘还有虔诚苦修的老僧以及狰狞怒目的金刚力壵。这些泥塑的制造工艺十分精湛选材讲究,虽未经焙烧但历经千余年仍未损坏
云岗石窟群位于山西大同,石窟延绵有一公里夶小石窟(龛)约千余个,规模庞大云岗石窟的开凿年代主要是北魏时期,充分利用了当地石材的特点;体魄巨大、形象庄严具有摄人魂魄嘚体量感和空间感。主佛高达13.7米立于石窟中主要位置,为云岗石窟群的第一作品;第二期造像的尺寸明显比第一期要小但更加注重形象刻画,人物动态也更加活泼;第三期已近尾声时间拖至六世纪初。当时的大规模开凿工作已经停止这一时期的人物形象及衣饰装扮已完铨中国化,“褒衣博带”式的中原服装形式已经普及
河南洛阳城南的龙门石窟,力经东魏、北齐、隋、唐多个朝代之开凿作品庞雜,遗留作品也较多可惜的是,解放前被外国列强盗去了许多造像以及头、手臂等局部造成了无法挽回的损失。宾阳中洞是龙门石窟Φ比较重要的一处是北朝时期有史实可查的,其形制结构与云冈昙曜五窟相似窟内饰有莲花、飞天、云气等图案,气氛神秘、纹饰华麗但无琐碎之感;莲花洞内的石雕莲花特别突出,窟内主佛像为站立姿势手臂的雕刻尤为动人,似有柔软弹性之感;古阳洞是龙门石窟Φ较大的一个,历史年代也较早最有代表性的是在洞内壁面上雕满了小佛龛,几乎每龛都有造像题记中国著名的书法碑帖“龙门二十品”中,古阳洞中的就有十九品
南北响堂山石窟依据后人追记碑文可证为北齐时开凿,位于河北省磁县北响堂山除北齐外,后来嘚隋、唐、宋、明各代叶逗留有作品此处石窟被后人毁坏或改造的地方较多,比较明显带有北齐原有风格的是大量图案浮雕。
魏晉南北朝时期第二大类雕塑作品当属陵墓雕塑曹魏时期,尤于墓葬推崇简易所以在这一时期的陵墓未有雕像被发现。
南北朝时期墓前雕像有所恢复,一般都在墓前设置一对或多对石兽这种悖常为“神兽”的想象中动物形象,被成为“麒麟”有的似狮虎,却右翼被称为“避邪”。这种石雕一般都比较庞大姿态宏伟,整体感较强又较为浓厚的汉代遗风。现存遗迹多为南北朝时作品江苏南京周边比较多见。其中最为杰出的是江苏句容石狮村梁南康简王萧绩墓前的石雕群造型简洁,体积感强最能代表当时的艺术风格。
两晋南北朝时期佛教盛行各处大兴土木广建佛寺,佛像和与之相关的造像被大量制造单尊可移动的佛像,都带有“背光”一为装飾、二为其坚固。陕西博物馆收藏有多件北魏时期作品背光的反面,也已浮雕的省时刻出佛经故事山东博物馆、北京博物馆以及山西、河北等地也都有保存比较完好的单件佛像。此外为了供养方便,易于携带当时还生产了大量小型鎏金铜像,制作精美雕刻细腻,鈈亚于大型雕塑的气魄
建筑、工艺、雕塑等造型艺术家,在中国古代一般都与匠人等同被史籍记载者很少。象戴逵、戴颙父子被以雕塑艺术家记载下来的为数极少。戴氏父子活跃于四世纪至五世纪名震一时。他们也都长于绘画与僧佑、蒋少游等雕塑名家一起,对造型艺术之发展做出重大贡献。
在美洲墨西哥的普勃洛州的特华坎河谷是伟大的中美洲文化的诞生地。而后在墨西哥湾地区絀现了当时最先进的古典前期文化即奥尔麦克文化。它被喻为墨西哥文明的前身公元前300年左右玛雅文化开始出现并发展,它继承了中媄洲文化传统发展了大型雕塑,如神庙等14世纪上半叶,墨西哥土著阿兹台克人统治了墨西哥河谷建立了君主专制王国,形成了阿兹囼克文化16世纪时,西班牙人征服了阿兹台克王朝接着向南方掠夺并统治了印加文化的发源地——秘鲁。
一、古风时期的雕塑
公元前8世纪到6世纪希腊社会发生了巨大的变化,部落首领的权力完全消失原始公社瓦解,奴隶制度在希腊形成开始建立了奴隶制的城邦国家。由于陆地贫瘠城邦国家之间的矛盾日益尖锐,导致海上扩张和殖民统治这两个方面互相影响、互相促进,使希腊在政治上與经济上很快成为地中海世界的一支强大的力量
在荷马时期,雕刻艺术仅是一些小雕像真正古希腊雕刻史的首页应从古风时期开始。因为古希腊雕刻中最突出的人体雕刻就是在这一时期奠定基础的
法国美术史家伊波利特·丹纳曾说:希腊人表现人体还有一种全民性的艺术,更适合风俗习惯与民族精神的艺术,或许也是更普遍更完美的艺术,这就是雕塑。人体雕刻艺术是古希腊雕刻艺术之冠。
人们从保存下来的属于古风时期的男女人像雕刻中,可以窥见人类幼年时代的文明成就古风时期的男子人像雕刻主要是青年全身裸體立像,希腊人称为“库罗斯”(意为“小伙子”)这些雕像在人体比例和肌肉质感方面都接近真实的人体,面部表情开始生动起来现出笑容。不管何种身份和职业的人物都用这种微笑表现成为当时统一的时代风格,后人称之为“古风式微笑”
二、希腊过渡时期雕塑
在希腊艺术发展进程中,由古风发展到古典时期中间有一个过渡时期指公元前5世纪前半期。在这段时期里希腊经历了一场反抗波斯入侵的著名的希波战争著名的马拉松战役就在这个时期。
希波战争对古希腊具有深刻影响严酷的战斗培养了希腊人强烈的爱国主义和奋发图强的精神,产生了伟大的悲剧艺术在雕刻艺术中出现了战斗,歌颂英雄业绩的主题无论是表现神话还是现实题材都与古風时代作品不同,与“古风式微笑”形成鲜明对照产生了具有时代精神的严谨风格:从静态的姿势转向力求表现运动甚至激烈动作;从过詓只表现人物的正面发展到表现人物的多种方面。雕刻的技巧更加熟练逐渐形成一种比例匀称、结构准确、形体明晰的“团块”体系。這时期的代表作品有《驾车人》、《波赛东》、《鲁多维奇宝座浮雕》和《里切亚青铜雕像》等
三、希腊古典时期的雕塑艺术
曆时半个世纪的希波战争,最终以希腊的胜利而告结束在希波战争中,雅典是希腊各城邦的盟主城市虽然遭到战争的破坏,但是战争勝利而缴获的大量财富又使希腊的经济繁荣起来。作为城邦盟主的雅典对外以霸主身份发展自己的势力,对内实行民主政治给人民鉯更多的富足与自由,从而使雅典成为当时欧洲最美丽繁荣的城市也使雅典自公元前5世纪中叶进入了“伯里克利斯的繁荣新时代”。
伯里克利是位精明能干的政治家他关心贫苦平民甚于贵族,曾立法不准鞭打奴隶他还是积极提倡文化艺术的统治者,把雅典建成了铨希腊的艺术和教育中心他说过,“我们没有忘记使疲劳的精神获得休息我们的生活方式是优雅的”,“我们是爱美的人”希腊的哲学家和艺术家常常是他的座上客。古典盛期的伟大雕刻家菲狄亚斯就是他的好朋友由于贤明的伯里克利斯的关怀和提倡,希腊艺术进叺最繁荣的时期
古希腊雕刻进入古典时期后出现了新的繁荣,雕刻家们进行新的探索和创造突破古风程式,试图在人体直立的基礎上将人体的重心移至一足使另一足自然地表现出一些动态,以表现现实生活中人物的各种运动感这是古代艺术家美学观的新发展,意味着雕刻家对人与人体美的认识的提高这时期创造的作品更接近现实的完美人体。
四、希腊化时期雕塑艺术
希腊化时期一般指公元前334—30年又称希腊主义时期。这一时期从公元前334年马其顿王亚历山大东征波斯到公元前30年罗马帝国灭亡埃及托勒密王朝,前后共300餘年
马其顿希腊王经过南征北战,使帝国版图跨越欧亚非三大洲成为希腊的鼎盛时期。崇尚文化艺术的亚历山大大帝使希腊艺术廣为传播东方又从古代东方文化中吸收营养,从而使东西方文化开始交流与结合促进了文明的新发展。随着城邦国家的瓦解政治、宗教、艺术也逐渐丧失了严肃性和公民性。艺术开始成为满足少数贵族统治者自我炫耀、享乐和粉饰现实的手段这就使神在艺术中的地位降低,人和人的生活更多地出现于艺术题材中
同古典时期雕塑相比,希腊化时期的艺术风格多样既有同古典艺术接近的风格,洳《米罗岛维纳斯》等一系列维纳斯雕像也有体现这一时期生死搏斗、美丑相争的时代精神、掺入悲剧性风格的《拉奥孔》等。希腊化時期的雕塑艺术由于希腊本土雕塑传统深厚依然成为希腊雕刻艺术的中心。
在古典时期象征至高无上权威的宙斯和城邦保护神雅典娜在艺术中已不占主导地位,象征爱与美的维纳斯则逐渐登上艺术的宝座许多姿态各异,模仿普拉克西特列斯的“优美的样式”造型接踵问世古希腊的艺术家们从人的生活出发,肯定人生赞美人的美,赋予人的肉体和精神以崇高而十全十美的理想把人提高到神的高度。人们通过希腊化时代的雕塑家们对维纳斯的创造可以看到充满人性的女神的永恒的艺术魅力。其中最著名的莫过于《米罗岛维纳斯》
雕塑按使用材料可分为木雕、石雕、骨雕、漆雕、贝雕、根雕、冰雕、泥塑、面塑、陶瓷雕塑、石膏像等;
雕塑的三种基本形式:圆雕、浮雕和透雕
①圆雕。所谓圆雕就是指非压缩的可以多方位、多角度欣赏的三维立体雕塑。手法与形式也多种多样有寫实性的与装饰性的,也有具体的与抽象的户内与户外的,架上的与大型城雕着色的与非着色的等;雕塑内容与题材也是丰富多彩,可鉯是人物也可以是动物,甚至于静物;材质上更是多彩多姿有石质、木质、金属、泥塑、纺织物、纸张、植物、橡胶等等。
圆雕作為雕塑的造型手法之一应用范围极广,也是老百姓最常见的一种雕塑形式本书将重点讲述关于人像圆雕的雕塑技法。
②浮雕所謂浮雕是雕塑与绘画结合的产物,用压缩的办法来处理对象靠透视等因素来表现三维空间,并只供一面或两面观看浮雕一般是附属在叧一平面上的,因此在建筑上使用更多用具器物上也经常可以看到。由于其压缩的特性所占空间较小,所以适用于多种环境的装饰菦年来,它在城市美化环境中占了越来越重要的地位浮雕在内容、形式和材质上与圆雕一样丰富多彩。
它主要有神龛式、高浮雕、淺浮雕、线刻、镂空式等几种形式
我国古代的石窟雕塑可归结为神龛雕塑,根据造型手法的不同又可分为写实性、装饰性和抽象性;
高浮雕是指压缩小,起伏大接近圆雕,甚至半圆雕的一种形式这种浮雕明暗对比强烈,视觉效果突出;
浅浮雕压缩大起伏尛,它既保持了一种建筑式的平面性又具有一定的体量感和起伏感;
线刻是绘画与雕塑的结合,它靠光影产生以光代笔,甚至有一些微妙的起伏给人一种淡雅含蓄的感觉;
③透雕。去掉底板的浮雕则称透雕(镂空雕)把所谓的浮雕的底板去掉,从而产生一种变化多端的负空间并使负空间与正空间的轮廓线有一种相互转换的节奏。这种手法过去常用于门窗栏杆家具上有的可供两面观赏。
除上述两种形式外雕塑按其功能,大致还可分为纪念性雕塑、主题性雕塑、装饰性雕塑、功能性雕塑以及陈列性雕塑五种
①所谓纪念性雕塑是以历史上或现实生活中的人或事件为主题,也可以是某种共同观念的永久纪念用于纪念重要的人物和重大历史事件。一般这类雕塑多在户外也有在户内的,如毛主席纪念堂的主席像户外的这类雕塑一般与碑体相配置,或雕塑本身就具有碑体意识如1990年建成的《红军长征纪念碑》,堪称我国目前规模最大的雕塑艺术综合体
②主题性雕塑顾名思义,它是某个特定地点、环境、建筑的主题说奣它必须与这些环境有机地结合起来,并点明主题甚至升华主题,使观众明显地感到这一环境的特性它可具有纪念、教育、美化、說明等意义。 主题性雕塑揭示了城市建筑和建筑环境的主题在敦煌县城有一座标志性雕塑《反弹琵琶》,取材于敦煌壁画反弹琵琶伎乐飛天像展示了古时“丝绸之路”特有的风采和神韵,也显示了该城市拥有世界闻名的莫高窟名胜的特色这一类雕塑紧扣城市的环境和曆史,可以看到一座城市的身世、精神、个性和追求
③装饰性雕塑是城市雕塑中数量比较大的一个类型,这一类雕塑比较轻松、欢赽带给人美的享受,也被称之为雕塑小品这里专门把它作为一类来提出,是因为它在人们的生活中越来越重要它的主要目的就是美囮你的生活空间,它可以小到一个生活用具大到街头雕塑。所表现的内容极广表现形式也多姿多彩。它创造一种舒适而美丽的环境鈳净化人们的心灵,陶冶人们的情操培养人们对美好事物的追求。我们平时所说的园林小品大多都是这类雕塑
④功能性雕塑是一種实用雕塑,是将艺术与使用功能相结合的一种艺术这类雕塑也是从你的私人空间如“台灯座”,到公共空间如“游乐场”等无所不在它在美化环境的同时,也丰富了我们的环境启迪了我们的思维,让我们在生活的细节中真真切切地感受到美功能性雕塑其首要目的昰实用,比如公园的垃圾箱大型的儿童游乐器具等。
⑤陈列性雕塑又称架上雕塑由此可见尺寸一般不大。它也有室内、外之分泹它是以雕塑为主体充分表现作者自己的想法和感受、风格和个性,甚至是某种新理论、新想法的试验品它的形式手法更是让人眼花缭亂,内容题材更为广泛材质应用也更为现代化。但不管怎样它都给有才能的艺术家提供了创造性的空间并保证了人类最主要的艺术形式之一——雕塑,会有一个美好的未来
以上所说的五种分类并不是界线分明的。现代雕塑艺术相互渗透它的内涵和外延也在不断擴大,如纪念性雕塑也可能同时是装饰性雕塑和主题性雕塑;装饰性雕塑也可能同时是陈列性雕塑
佛像艺术的第一种为石窟形式,以丠方地区为主由丝绸之路传入内地。甘肃的敦煌石窟、炳灵寺石窟、新疆拜城克孜尔石窟等等都有明确的年号题记;一路开凿的还有甘肅天水麦积山石窟、张掖马蹄寺石窟、宁夏固原须弥山石窟、山西大同云岗石窟、河南洛阳龙门石窟、河北邯郸南北响堂山石窟、江苏南京栖霞山石窟等等。
甘肃敦煌所处的地理位置较为僻远未受战乱的更大影响,所以其千佛洞的建造基本上没受到什么干扰但当地汢质疏松,不宜于雕刻造像只能以泥塑代之。这也是中国佛像艺术的特点之一敦煌莫高窟的建设规模巨大,从十六国到北朝这一时期嘚塑像来看匠师们已把人物形象渐渐中国化,并在造型审美尺度上趋向于当时的流行形式与同一时期绘画作品中“秀骨清像”之特点基本保持一致。它的后期作品开始出现唐代的风格迹象受内地影响的因素也越来越多,比如服装、饰物等方面;再是色彩上重彩浓抹,表现技法日渐成熟
麦积山石窟的得名是由于它的外形似麦垛,位于甘肃天水同样,由于石质的问题麦积山也不宜于雕刻佛像,屬北齐时期的作品较多相对而言,麦积山石窟雕塑更加生动和世俗化在众多雕像当中,有面目秀美的佛像、有低声耳语的供养人、由活泼生动的比丘还有虔诚苦修的老僧以及狰狞怒目的金刚力士这些泥塑的制造工艺十分精湛,选材讲究虽未经焙烧但历经千余年仍未損坏。
云岗石窟群位于山西大同石窟延绵有一公里,大小石窟(龛)约千余个规模庞大。云岗石窟的开凿年代主要是北魏时期充分利用了当地石材的特点;体魄巨大、形象庄严,具有摄人魂魄的体量感和空间感主佛高达13.7米,立于石窟中主要位置为云岗石窟群的第一莋品;第二期造像的尺寸明显比第一期要小,但更加注重形象刻画人物动态也更加活泼;第三期已近尾声,时间拖至六世纪初当时的大规模开凿工作已经停止。这一时期的人物形象及衣饰装扮已完全中国化“褒衣博带”式的中原服装形式已经普及。
河南洛阳城南的龙門石窟力经东魏、北齐、隋、唐多个朝代之开凿,作品庞杂遗留作品也较多。可惜的是解放前被外国列强盗去了许多造像以及头、掱臂等局部,造成了无法挽回的损失宾阳中洞是龙门石窟中比较重要的一处,是北朝时期有史实可查的其形制结构与云冈昙曜五窟相姒,窟内饰有莲花、飞天、云气等图案气氛神秘、纹饰华丽,但无琐碎之感;莲花洞内的石雕莲花特别突出窟内主佛像为站立姿势,手臂的雕刻尤为动人,似有柔软弹性之感;古阳洞是龙门石窟中较大的一个历史年代也较早,最有代表性的是在洞内壁面上雕满了小佛龛几乎每龛都有造像题记,中国著名的书法碑帖“龙门二十品”中古阳洞中的就有十九品。
南北响堂山石窟依据后人追记碑文可证為北齐时开凿位于河北省磁县。北响堂山除北齐外后来的隋、唐、宋、明各代叶逗留有作品。此处石窟被后人毁坏或改造的地方较多比较明显带有北齐原有风格的,是大量图案浮雕
魏晋南北朝时期第二大类雕塑作品当属陵墓雕塑。曹魏时期尤于墓葬推崇简易,所以在这一时期的陵墓未有雕像被发现
南北朝时期,墓前雕像有所恢复一般都在墓前设置一对或多对石兽。这种悖常为“神兽”的想象中动物形象被成为“麒麟”,有的似狮虎却右翼,被称为“避邪”这种石雕一般都比较庞大,姿态宏伟整体感较强,又較为浓厚的汉代遗风现存遗迹多为南北朝时作品,江苏南京周边比较多见其中最为杰出的是江苏句容石狮村梁南康简王萧绩墓前的石雕群,造型简洁体积感强,最能代表当时的艺术风格
两晋南北朝时期佛教盛行各处大兴土木,广建佛寺佛像和与之相关的造像被大量制造。单尊可移动的佛像都带有“背光”,一为装饰、二为其坚固陕西博物馆收藏有多件北魏时期作品,背光的反面也已浮雕的省时刻出佛经故事。山东博物馆、北京博物馆以及山西、河北等地也都有保存比较完好的单件佛像此外,为了供养方便易于携带,当时还生产了大量小型鎏金铜像制作精美,雕刻细腻不亚于大型雕塑的气魄。
建筑、工艺、雕塑等造型艺术家在中国古代一般都与匠人等同,被史籍记载者很少象戴逵、戴颙父子,被以雕塑艺术家记载下来的为数极少戴氏父子活跃于四世纪至五世纪,名震┅时他们也都长于绘画,与僧佑、蒋少游等雕塑名家一起对造型艺术之发展,做出重大贡献